多項選擇題在我國,自營業(yè)務必須與()等業(yè)務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。
A.資產(chǎn)管理
B.投資銀行
C.經(jīng)紀
D.物業(yè)管理
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1.多項選擇題證券公司自營業(yè)務運作管理的重點有()。
A.控制運作風險
B.確定運作原則
C.建立運作流程
D.專人負責清算
2.多項選擇題證券自營業(yè)務運作管理中()應當相互分離并由不同人員負責。
A.投資品種的研究
B.投資組合的制定和決策
C.交易指令的執(zhí)行
D.會計核算
3.多項選擇題自營業(yè)務的運作流程管理中,應重點加強(),明確自營操作指令的權限及下達程序、請示報告事項及程序等。
A.投資品種的選擇
B.投資規(guī)模的控制
C.投資時機的把握
D.自營庫存變動的控制
4.多項選擇題在證券公司自營業(yè)務管理中證券公司應根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況,建立完備的()。
A.自營業(yè)務管理制度
B.投資決策機制
C.操作流程
D.風險監(jiān)控體系
5.多項選擇題證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責()事務。
A.具體投資項目的決策
B.確定具體的資產(chǎn)配置策略
C.確定投資事項
D.確定投資品種
最新試題
對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的清算崗位合并。()
題型:判斷題
有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險,情節(jié)嚴重的,將追究刑事責任。
題型:多項選擇題
現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開展利率互換業(yè)務。()
題型:判斷題
證券公司用于自營業(yè)務的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()
題型:判斷題
證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風險參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營清單的限制。()
題型:判斷題
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責任。()
題型:判斷題
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。()
題型:判斷題
發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。()
題型:判斷題
證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務應依法分開辦理。()
題型:判斷題
發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。()
題型:判斷題