A.合規(guī)風險
B.經(jīng)營風險
C.市場風險
D.政策風險
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A.資產(chǎn)管理
B.投資銀行
C.經(jīng)紀
D.物業(yè)管理
A.控制運作風險
B.確定運作原則
C.建立運作流程
D.專人負責清算
A.投資品種的研究
B.投資組合的制定和決策
C.交易指令的執(zhí)行
D.會計核算
A.投資品種的選擇
B.投資規(guī)模的控制
C.投資時機的把握
D.自營庫存變動的控制
A.自營業(yè)務管理制度
B.投資決策機制
C.操作流程
D.風險監(jiān)控體系
最新試題
自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。（）
具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，按有關規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）
市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。（）
下列關于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。
證券公司應加強自營業(yè)務資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務的會計核算，由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度。（）
自營業(yè)務必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行。（）
只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。（）
證券公司因包銷而買賣證券，或者為對沖風險參與金融衍生產(chǎn)品交易的，可不受自營清單的限制。（）
在證券自營買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔；而在代理買賣業(yè)務中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔。（）
《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。（）