A.身份
B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
C.證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好
D.投資目標(biāo)
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A.通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)問(wèn)、問(wèn)卷調(diào)查等方式，收集客戶(hù)信息
B.根據(jù)了解的客戶(hù)信息和測(cè)評(píng)情況，對(duì)客戶(hù)有針對(duì)性地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示、市場(chǎng)特性及交易規(guī)則等講解
C.經(jīng)辦人將客戶(hù)簽署并經(jīng)營(yíng)業(yè)部確認(rèn)的《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》一份交還客戶(hù)，一份營(yíng)業(yè)部留存
D.營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人將客戶(hù)填寫(xiě)、簽署的問(wèn)卷調(diào)查表、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)表、《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》等資料歸入客戶(hù)資料檔案留存
A.客戶(hù)指定商業(yè)銀行及提交的銀行借記卡號(hào)
B.代理人姓名、代理期限及代理權(quán)限
C.客戶(hù)選擇的委托方式及交易品種等
D.客戶(hù)設(shè)定資金密碼和交易密碼
A.不合格賬戶(hù)
B.客戶(hù)名稱(chēng)與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶(hù)信息不一致
C.有效身份證明文件號(hào)碼與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶(hù)信息不一致
D.在登記結(jié)算系統(tǒng)作單獨(dú)管理的休眠賬戶(hù)
A.是否辦理過(guò)年檢
B.法定代表人證明書(shū)和法定代表人身份證復(fù)印件是否一致
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》上所填寫(xiě)的客戶(hù)信息是否與提交的資料一致、完整
D.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》上加蓋的公章是否與提交的原始資料上的公章一致
A.申請(qǐng)人提交的有效身份證明和復(fù)印件與申請(qǐng)人是否一致、真實(shí)
B.證券賬戶(hù)卡和其復(fù)印件上的姓名與本人是否一致
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》上所填寫(xiě)的客戶(hù)信息是否與提交的資料一致、完整
D.客戶(hù)對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否有清楚的認(rèn)識(shí)
最新試題
基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
建立健全（）制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)制，持續(xù)做好客戶(hù)投訴和糾紛處理工作
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，上交所及中國(guó)結(jié)算不對(duì)《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。
證券公司向客戶(hù)收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)方式、收費(fèi)金額在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。
證券公司建立健全客戶(hù)投訴制度，應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)職部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，處理客戶(hù)的投訴等事宜。
核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)處置信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，保護(hù)事件現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)證據(jù)，并按照要求進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額。
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，允許接受客戶(hù)的全權(quán)委托從事證券交易。