A.不合格賬戶
B.客戶名稱與登記結算系統登記的賬戶信息不一致
C.有效身份證明文件號碼與登記結算系統登記的賬戶信息不一致
D.在登記結算系統作單獨管理的休眠賬戶
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.是否辦理過年檢
B.法定代表人證明書和法定代表人身份證復印件是否一致
C.《證券交易委托代理協議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整
D.《證券交易委托代理協議書》上加蓋的公章是否與提交的原始資料上的公章一致
A.申請人提交的有效身份證明和復印件與申請人是否一致、真實
B.證券賬戶卡和其復印件上的姓名與本人是否一致
C.《證券交易委托代理協議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整
D.客戶對自己的風險承受能力是否有清楚的認識
A.過戶登記申請
B.捐贈協議（如為協議的復印件，需捐贈雙方蓋章確認）
C.捐贈人和基金會的身份證明文件，以及雙方的證券賬戶卡原件及復印件
D.市級（含）以上民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務主管單位對捐贈出具的確認文件
A.經公證的清算報告
B.人民法院出具的生效法律文書
C.本公司認可的其他有權機構出具的確認文件
D.未經公證的清算報告
A.證券權屬證明文件
B.原法人證券賬戶卡原件及復印件（如有）
C.過出方身份證明文件、證券賬戶卡原件及復印件
D.申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的授權委托書、代辦人身份證明文件
最新試題
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經紀人信息。按月或按季將證券經紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。
證券經紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。
國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料等措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。
證券經紀人不能從事定向資產管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。
營業(yè)部不可自行根據自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。
證券公司在提供權證、融資融券等高風險產品或業(yè)務的交易服務時，只需客戶書面簽署相關風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。
客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的，證券公司應承擔全部法律責任，并賠償由此給客戶造成的損失。
證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協議，協議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容。
約定式購回業(yè)務，證券公司除《客戶協議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。
融資融券合同標準文本的內容應當符合（）和（）的規(guī)定。