A.是否辦理過(guò)年檢
B.法定代表人證明書和法定代表人身份證復(fù)印件是否一致
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整
D.《證券交易委托代理協(xié)議書》上加蓋的公章是否與提交的原始資料上的公章一致
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A.申請(qǐng)人提交的有效身份證明和復(fù)印件與申請(qǐng)人是否一致、真實(shí)
B.證券賬戶卡和其復(fù)印件上的姓名與本人是否一致
C.《證券交易委托代理協(xié)議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整
D.客戶對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否有清楚的認(rèn)識(shí)
A.過(guò)戶登記申請(qǐng)
B.捐贈(zèng)協(xié)議（如為協(xié)議的復(fù)印件，需捐贈(zèng)雙方蓋章確認(rèn)）
C.捐贈(zèng)人和基金會(huì)的身份證明文件，以及雙方的證券賬戶卡原件及復(fù)印件
D.市級(jí)（含）以上民政部門或作為受贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位對(duì)捐贈(zèng)出具的確認(rèn)文件
A.經(jīng)公證的清算報(bào)告
B.人民法院出具的生效法律文書
C.本公司認(rèn)可的其他有權(quán)機(jī)構(gòu)出具的確認(rèn)文件
D.未經(jīng)公證的清算報(bào)告
A.證券權(quán)屬證明文件
B.原法人證券賬戶卡原件及復(fù)印件（如有）
C.過(guò)出方身份證明文件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件
D.申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書、代辦人身份證明文件
A.繼承
B.贈(zèng)與
C.離婚
D.法人資格喪失
最新試題
代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。
證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動(dòng)。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)。
證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營(yíng)業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外，還應(yīng)列示營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。