A.設置名單的目的，有關公司或證券進入和退出名單的事由和時點
B.名單編制和管理的程序及職責分工
C.掌握名單的工作人員范圍
D.對有關業(yè)務活動進行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法
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你可能感興趣的試題
A.證券經(jīng)紀
B.證券自營
C.證券資產(chǎn)管理
D.融資融券等業(yè)務
A.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
B.加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)，通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全
C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測
D.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A.治理結(jié)構
B.收益水平
C.內(nèi)控水平
D.風險控制
A.事先評估
B.制訂風險處置預案
C.建立獎懲機制
D.擴大分銷渠道
A.承銷未經(jīng)核準的證券
B.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票
C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
最新試題
1998年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國家確定發(fā)行額度。（）
保薦期限從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到核準為盡職推薦階段，其后為持續(xù)督導階段。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司高級管理人員分管職責范圍發(fā)生變化，證券公司可以不采取相應措施，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。（）
經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣2億元。（）
證券公司投資銀行業(yè)務風險（質(zhì)量）控制與投資銀行業(yè)務運作應適當分離，客戶回訪應主要由投資銀行風險（質(zhì)量）控制部門完成。（）
發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償?shù)模袊C監(jiān)會可以責令改正。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應當將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單，證券公司應當根據(jù)需要確定限制名單的發(fā)布范圍。（）
2000年4月中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。（）
我國資本市場建立20年來，市場的體系和結(jié)構不斷完善已逐步形成了包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板等的市場體系。（）
我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券，如地方企業(yè)債券、重點企業(yè)債券、公司債券等。（）