A.事先評估
B.制訂風險處置預(yù)案
C.建立獎懲機制
D.擴大分銷渠道
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A.承銷未經(jīng)核準的證券
B.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票
C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
A.稅務(wù)事務(wù)所
B.律師事務(wù)所
C.會計師事務(wù)所
D.評估機構(gòu)
A.法律風險
B.財務(wù)風險
C.道德風險
D.職業(yè)風險
A.保薦機構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況說明
B.保薦機構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明
C.保薦機構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況
D.保薦機構(gòu)對保薦代表人其他重大事項的說明
A.保薦代表人姓名、性別、出生日期、身份證號碼
B.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址
C.保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)
D.保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷
最新試題
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當對掌握敏感信息的業(yè)務(wù)部門的辦公場所人員進出情況進行監(jiān)控，但是不要求工作人員避免進入與其職責存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場所。（）
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機構(gòu)保薦，即僅需明確保薦機構(gòu)的責任，無須將責任具體落實到個人。（）
2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中，從微觀方面來看，歐盟將新設(shè)四個監(jiān)管局分別對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)和金融市場交易活動實施監(jiān)管。（）
20世紀80年代以來，美國金融業(yè)開始逐漸從分業(yè)經(jīng)營向混業(yè)經(jīng)營過渡。（）
“無限量發(fā)售認購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費，而且可以吸收社會閑資。（）
保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記事項的變更時，新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，只能由董事長簽字。（）
中國人民銀行發(fā)布的《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》中，金融債券的發(fā)行主體在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務(wù)公司及其他金融機構(gòu)。（）
個人申請保薦代表人資格應(yīng)當具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)。（）
中國證監(jiān)會可以定期或不定期地對證券經(jīng)營機構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，并要求其報送股票承銷及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。（）
中國證監(jiān)會只能定期對證券經(jīng)營機構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進行現(xiàn)場或者非現(xiàn)場的檢查。（）