A.治理結(jié)構(gòu)
B.收益水平
C.內(nèi)控水平
D.風(fēng)險控制
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A.事先評估
B.制訂風(fēng)險處置預(yù)案
C.建立獎懲機制
D.擴大分銷渠道
A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券
B.在承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票
C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
A.稅務(wù)事務(wù)所
B.律師事務(wù)所
C.會計師事務(wù)所
D.評估機構(gòu)
A.法律風(fēng)險
B.財務(wù)風(fēng)險
C.道德風(fēng)險
D.職業(yè)風(fēng)險
A.保薦機構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況說明
B.保薦機構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明
C.保薦機構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況
D.保薦機構(gòu)對保薦代表人其他重大事項的說明
最新試題
由歐盟各成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性的風(fēng)險委員會將設(shè)在歐洲中央銀行下面，主席一職前三年將有歐洲央行行長擔(dān)任。（）
中國人民銀行發(fā)布的《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》中，金融債券的發(fā)行主體在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務(wù)公司及其他金融機構(gòu)。（）
中國證監(jiān)會可以定期或不定期地對證券經(jīng)營機構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，并要求其報送股票承銷及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。（）
2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中，從微觀方面來看，歐盟將新設(shè)四個監(jiān)管局分別對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)和金融市場交易活動實施監(jiān)管。（）
國債承銷團成員資格有效期為3年，期滿后成員資格依照該辦法再次審批。（）
2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中，從宏觀方面來看，一個主要由成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性風(fēng)險委員會將負責(zé)檢測整個歐盟金融市場上可能出現(xiàn)的宏觀風(fēng)險。（）
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險（質(zhì)量）控制與投資銀行業(yè)務(wù)運作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險（質(zhì)量）控制部門完成。（）
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對從事投資銀行業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機構(gòu)，可以進行調(diào)查。但如果涉及商業(yè)秘密，證券經(jīng)營機構(gòu)可以拒絕提供有關(guān)材料。（）
中國證監(jiān)會只能定期對證券經(jīng)營機構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進行現(xiàn)場或者非現(xiàn)場的檢查。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要確定限制名單的發(fā)布范圍。（）