A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券
B.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票
C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
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A.稅務(wù)事務(wù)所
B.律師事務(wù)所
C.會計(jì)師事務(wù)所
D.評估機(jī)構(gòu)
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.道德風(fēng)險(xiǎn)
D.職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
A.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況說明
B.保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明
C.保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況
D.保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說明
A.保薦代表人姓名、性別、出生日期、身份證號碼
B.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址
C.保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)
D.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
A.保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人
B.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況
C.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況
D.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況
最新試題
2000年4月中國證監(jiān)會取消4億元的公司股本額度限制，公司發(fā)行股票都可以向法人配售。（）
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（質(zhì)量）控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶回訪應(yīng)主要由投資銀行風(fēng)險(xiǎn)（質(zhì)量）控制部門完成。（）
2010年9月7日通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案中，從微觀方面來看，歐盟將新設(shè)四個(gè)監(jiān)管局分別對銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)和金融市場交易活動(dòng)實(shí)施監(jiān)管。（）
證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格時(shí)，符合保薦代表資格條件的從業(yè)人員不少于5人。（）
中國人民銀行發(fā)布的《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》中，金融債券的發(fā)行主體在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。（）
2005年1月通過向其保薦機(jī)構(gòu)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（）
20世紀(jì)90年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格和市盈率方面完全沒有決定權(quán)，基本上由中國證監(jiān)會確定。（）
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司高級管理人員分管職責(zé)范圍發(fā)生變化，證券公司可以不采取相應(yīng)措施，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。（）
由歐盟各成員國中央銀行行長組成的歐洲系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)委員會將設(shè)在歐洲中央銀行下面，主席一職前三年將有歐洲央行行長擔(dān)任。（）
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對企業(yè)發(fā)行上市只要求保薦機(jī)構(gòu)保薦，即僅需明確保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任，無須將責(zé)任具體落實(shí)到個(gè)人。（）