多項選擇題股份公司公開發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請應(yīng)提交的文件包括()。

A、發(fā)起人會議或者股東大會同意公開發(fā)行股票的決定，招股說明書，股票發(fā)行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明
B、經(jīng)會計師事物所審計的公司近三年或者成立以來的財務(wù)報告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計師及其所在事物所簽字、蓋章的審計報告
C、經(jīng)兩名以上專業(yè)評估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評估報告，如涉及國有資產(chǎn)的，還應(yīng)提供國有資產(chǎn)管理部門出具的確認文件
D、批準設(shè)立股份有限公司的文件，中國證監(jiān)會批準公開發(fā)行的批文，股權(quán)登記機構(gòu)要求提供的其他文件
E、經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項簽字、蓋章的法律意見書


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1.多項選擇題法人開立證券帳戶應(yīng)提供()。

A、有效的法人注冊登記證明，營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
B、單位介紹信，社團組織批準件
C、法定代表人的證明書及身份證復(fù)印件
D、法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書面授權(quán)書
E、法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機構(gòu)性質(zhì)

2.多項選擇題證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點是()。

A、業(yè)務(wù)對象的同一性
B、業(yè)務(wù)對象的廣泛性
C、經(jīng)紀業(yè)務(wù)的中介性
D、客戶指令的權(quán)威性
E、客戶資料的保密性

3.多項選擇題具體的說，證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務(wù)中所承當?shù)牧x務(wù)包括()。

A、認真與客戶簽定證券買賣代理協(xié)議，堅持了解客戶的原則，忠實辦理委托業(yè)務(wù)
B、經(jīng)紀商對委托人的一切委托事項付有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴禁泄露
C、經(jīng)紀商對委托人的委托買賣內(nèi)容及繳納保證金和證券庫存的變化必須有真實的憑證和詳實的記錄
D、為客戶融資、融券，從事信用交易
E、接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時間或買賣方向的全權(quán)委托

4.多項選擇題從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀商與投資者簽定證券買賣代理協(xié)議的內(nèi)容包括()。

A、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀商以向其揭示證券買賣的風險
B、證券經(jīng)紀商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，爭議解決辦法，違約責任及免責條款
C、投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項，證券經(jīng)紀商對投資者委托事項的保密責任
D、委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費、印花稅及其他收費說明
E、投資者開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序，投資者應(yīng)履行的交收責任

5.多項選擇題證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和職能包括()。

A、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立
B、證券的托管和過戶、證券持有人名冊登記
C、證券交易所上市證券交易的清算和交收
D、為投資者提供證券投資方面的咨詢
E、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢