多項選擇題從事證券代理業(yè)務的證券經(jīng)紀商與投資者簽定證券買賣代理協(xié)議的內(nèi)容包括()。

A、遵守國家有關法律、法規(guī)及交易所業(yè)務規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀商以向其揭示證券買賣的風險
B、證券經(jīng)紀商代理業(yè)務范圍和權限，爭議解決辦法，違約責任及免責條款
C、投資者保證金及證券管理的有關事項，證券經(jīng)紀商對投資者委托事項的保密責任
D、委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費、印花稅及其他收費說明
E、投資者開戶所需證件及其有效性的確認方式和程序，投資者應履行的交收責任


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1.多項選擇題證券登記結算機構的業(yè)務范圍和職能包括()。

A、證券帳戶、結算帳戶的設立
B、證券的托管和過戶、證券持有人名冊登記
C、證券交易所上市證券交易的清算和交收
D、為投資者提供證券投資方面的咨詢
E、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益，辦理與上述業(yè)務有關的查詢

2.多項選擇題證券經(jīng)營機構要從事證券經(jīng)紀業(yè)務，需要具備的條件是()。

A、必須是經(jīng)國家證券管理機關批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人
B、必須具有獨立的法人地位和承當從事證券代理業(yè)務風險的能力
C、有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員
D、有固定的交易場所和合格的交易設施
E、有健全的組織機構和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀業(yè)務的管理制度

3.多項選擇題證券經(jīng)紀商的作用是()。

A、充當證券買賣的媒介
B、提供咨詢服務
C、代替客戶進行決策
D、穩(wěn)定證券市場
E、向客戶融資融券

4.多項選擇題國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準參與證券交易的自然人或法人包括()。

A、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者，不得進行證券交易
B、因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權機關決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復權者，不得從事證券交易
D、證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金除外
E、與證券發(fā)行、交易有關的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易

5.多項選擇題在我國，證券經(jīng)營機構要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括()。

A、申請報告、機構設立的有效批準文件、當?shù)赜袡嗖块T同意加入證券交易所的批準文件
B、中國證監(jiān)會核發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》、營業(yè)執(zhí)照(副本)復印件
C、機構章程、主要業(yè)務規(guī)章制度、部門設置和證券業(yè)務人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務負責人簡歷
D、經(jīng)注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務報表
E、證券交易所或證券主管機關認為必須提供的其他文件