A、有效的法人注冊(cè)登記證明，營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
B、單位介紹信，社團(tuán)組織批準(zhǔn)件
C、法定代表人的證明書及身份證復(fù)印件
D、法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書面授權(quán)書
E、法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì)
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A、業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
B、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
D、客戶指令的權(quán)威性
E、客戶資料的保密性
A、認(rèn)真與客戶簽定證券買賣代理協(xié)議，堅(jiān)持了解客戶的原則，忠實(shí)辦理委托業(yè)務(wù)
B、經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)付有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露
C、經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容及繳納保證金和證券庫(kù)存的變化必須有真實(shí)的憑證和詳實(shí)的記錄
D、為客戶融資、融券，從事信用交易
E、接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時(shí)間或買賣方向的全權(quán)委托
A、遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀(jì)商以向其揭示證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)
B、證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，爭(zhēng)議解決辦法，違約責(zé)任及免責(zé)條款
C、投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任
D、委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說(shuō)明
E、投資者開戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序，投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
A、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立
B、證券的托管和過(guò)戶、證券持有人名冊(cè)登記
C、證券交易所上市證券交易的清算和交收
D、為投資者提供證券投資方面的咨詢
E、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢
A、必須是經(jīng)國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B、必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力
C、有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D、有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
E、有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度
最新試題
下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說(shuō)法中，正確的有（）。
合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。
場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的主要區(qū)別在于（）。
防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（）。
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。
信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為（）。
《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列（）事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有（）。
對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括（）。
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的（）。