多項選擇題防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括（）。

A.建立健全各項規(guī)章制度
B.加強對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制，強化崗位制約和監(jiān)督
C.增強法治觀念和合規(guī)意識
D.提高差錯或糾紛的處理效率


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。

A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.證券投資基金
D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

2.多項選擇題非交易性過戶主要有以下情況（）。

A.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更
B.符合法律規(guī)定的繼承、贈與、財產(chǎn)分割引起的記名證券權(quán)益人變更
C.法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變更
D.法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格

3.多項選擇題《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列（）事項，予以重點監(jiān)控。

A.涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為
B.證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為
C.可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為
D.證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形

4.多項選擇題場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于（）。

A.風(fēng)險性
B.公開性
C.組織性
D.集中性

5.多項選擇題證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的會員的（）方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

A.從業(yè)人員資格
B.財務(wù)狀況
C.內(nèi)部風(fēng)險控制制度
D.遵守國家有關(guān)法規(guī)的情況