A.逐步建立起和完善合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制
B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營
C.建立和完善有效的合規(guī)績效考核.合規(guī)問責(zé)和誠信舉報制度
D.加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)
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A.未遵循法律.規(guī)則或準(zhǔn)則，進(jìn)行違法違規(guī)操作，不論是否造成大額資金損失或經(jīng)濟(jì)案件以及其他嚴(yán)重負(fù)面影響的行為
B.對重大.突發(fā)合規(guī)風(fēng)險事件等應(yīng)報未報或遲報.謊報.瞞報.漏報的行為
C.發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險或違規(guī)問題隱瞞不報，或者不主動采取措施避免類似違規(guī)事件的發(fā)生，或者不主動糾正已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)事件的行為
D.被客戶投訴或巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行內(nèi)部員工以及其他個人或團(tuán)體組織向巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行提出附有相關(guān)證據(jù)材料舉報的違規(guī)行為
A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.經(jīng)濟(jì)損失
D.聲譽損失
A.偽造.銷毀.轉(zhuǎn)移.隱匿材料的
B.經(jīng)批評教育不予改正，屢查屢犯的
C.造成群體性事件或人員傷害的
D.機(jī)構(gòu)被責(zé)令停業(yè)整頓的
A.已按業(yè)務(wù)操作流程審慎操作，但以現(xiàn)有條件無法甄別風(fēng)險因素，形成風(fēng)險或損失的
B.有證據(jù)證明，對授意.指使.強(qiáng)令.脅迫其違規(guī)有抵制行為并向上級報告的
C.自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題并落實整改，且未造成損失和不良影響的
D.情節(jié)輕微且未造成損失或不良影響的
A.以各種形式參加非法集資活動的
B.借單位名義或利用單位員工身份私自代客投資理財?shù)?br />
C.利用或允許他人在單位辦公或營業(yè)場所開展民間借貸.違規(guī)擔(dān)保和非法集資等活動的
D.貸款炒股、參與風(fēng)險投資，使用大額資金購買彩票的
最新試題
款箱交接要在防尾隨聯(lián)動互鎖安全門內(nèi)視頻監(jiān)控下辦理交接手續(xù)。
根據(jù)《巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行員工違規(guī)積分管理實施細(xì)則》，兩人或兩人以上共同實施違規(guī)行為的，按所負(fù)責(zé)任大小分別給予積分，其中一人被積分的，應(yīng)當(dāng)免除他人的積分。
根據(jù)三好銀行創(chuàng)建要求，董監(jiān)事會每（）至少召開一次。
“三好銀行”創(chuàng)建驗收申報材料包括：（）
依據(jù)“三好銀行”考核標(biāo)準(zhǔn)，農(nóng)商行應(yīng)當(dāng)制定網(wǎng)點考評規(guī)劃，落實標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)點創(chuàng)建“三查”制度。“三查”制度指（）。
根據(jù)監(jiān)管部門要求，巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行對內(nèi)退、退休員工、駕駛員、保衛(wèi)等人員的賬戶可以不予管理。
總行和支行要簽訂案件防控責(zé)任書，支行與員工沒有必要再簽訂責(zé)任書。
擅自泄露個人存款信息、秘密的，給予降低薪酬系數(shù)，警告至記過處理。
合規(guī)問責(zé)實行過錯責(zé)任原則。根據(jù)誰的責(zé)任由誰承擔(dān)的原則，劃分直接責(zé)任人和間接責(zé)任人，其中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為不報告、不制止的視同為直接責(zé)任人。
“三好銀行”創(chuàng)建驗收合格分?jǐn)?shù)線為（）分（含）。