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合規(guī)問(wèn)責(zé)實(shí)行過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。根據(jù)誰(shuí)的責(zé)任由誰(shuí)承擔(dān)的原則,劃分直接責(zé)任人和間接責(zé)任人,其中發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為不報(bào)告、不制止的視同為直接責(zé)任人。
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根據(jù)《巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行員工違規(guī)積分管理實(shí)施細(xì)則》,兩人或兩人以上共同實(shí)施違規(guī)行為的,按所負(fù)責(zé)任大小分別給予積分,其中一人被積分的,應(yīng)當(dāng)免除他人的積分。
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根據(jù)《巢湖農(nóng)村商業(yè)銀行員工違規(guī)積分管理實(shí)施細(xì)則》,違規(guī)行為已進(jìn)行積分處理的,不影響或抵消其他相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)和紀(jì)律處罰。
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受到解除勞動(dòng)合同處理的,可以重新錄用、聘用。
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受到處理的(核減績(jī)效10000元以下.批評(píng)教育、責(zé)令書(shū)面檢查除外)工作人員,取消當(dāng)年評(píng)先評(píng)優(yōu)資格且年度考核不得評(píng)選為合格(含等同)以上檔次。
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與客戶(hù)串通,提供不實(shí)對(duì)賬信息,情節(jié)嚴(yán)重的,給予記過(guò)至待崗處理。
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參與黃、賭、毒、洗錢(qián)、傳銷(xiāo)等違法活動(dòng)和非法組織的,可給予解除勞動(dòng)合同處理。
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擅自泄露個(gè)人存款信息、秘密的,給予降低薪酬系數(shù),警告至記過(guò)處理。
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款箱交接要在防尾隨聯(lián)動(dòng)互鎖安全門(mén)內(nèi)視頻監(jiān)控下辦理交接手續(xù)。
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總行和支行要簽訂案件防控責(zé)任書(shū),支行與員工沒(méi)有必要再簽訂責(zé)任書(shū)。
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騙取、截留、挪用客戶(hù)信貸資金給予核減績(jī)效,通報(bào)批評(píng)處理。
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