多項(xiàng)選擇題下列會(huì)計(jì)檢查人員說(shuō)法正確的是()。

A、會(huì)計(jì)檢查人員對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)有違章、違紀(jì)、違法行為的單位和個(gè)人,有權(quán)責(zé)令其糾正;
B、會(huì)計(jì)檢查人員對(duì)正在發(fā)生的違章、違紀(jì)或違法行為可以責(zé)令其停止;
C、會(huì)計(jì)檢查人員對(duì)限令進(jìn)行糾正的違章、違紀(jì)、違法行為不予改正的,有權(quán)向上級(jí)報(bào)告并提出處理建議;
D、會(huì)計(jì)檢查人員對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違章、違紀(jì)、違法行為的個(gè)人可以責(zé)令其下崗等待處理。


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1.多項(xiàng)選擇題會(huì)計(jì)檢查輔導(dǎo)人員的任職要求包括下列()。

A、工作責(zé)任心強(qiáng)、作風(fēng)正派,堅(jiān)持原則。
B、具有較好的會(huì)計(jì)理論基礎(chǔ),掌握會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和會(huì)計(jì)管理制度,熟悉會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)處理流程。
C、具備一定的分析能力和書(shū)面表達(dá)能力。
D、3年以上銀行會(huì)計(jì)工作經(jīng)驗(yàn),在本行從事會(huì)計(jì)工作不少于1年。

2.多項(xiàng)選擇題會(huì)計(jì)檢查輔導(dǎo)工作應(yīng)遵循的基本原則為()。

A、以會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)與會(huì)計(jì)管理制度為依據(jù)的原則
B、會(huì)計(jì)檢查與會(huì)計(jì)輔導(dǎo)相結(jié)合的原則
C、現(xiàn)場(chǎng)檢查為主的原則
D、誰(shuí)檢查,誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則

3.多項(xiàng)選擇題有下列()情況的單位結(jié)算賬戶應(yīng)作為重點(diǎn)關(guān)注賬戶納入存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式檢查。

A、非銀行長(zhǎng)期合作客戶開(kāi)立的臨時(shí)結(jié)算賬戶
B、未經(jīng)銀行營(yíng)銷主動(dòng)開(kāi)立并立即收付大額款項(xiàng)
C、由非開(kāi)戶企業(yè)人員代理開(kāi)戶
D、長(zhǎng)期未發(fā)生業(yè)務(wù)又突然發(fā)生大額資金收付
E、長(zhǎng)期不與銀行對(duì)賬或不及時(shí)領(lǐng)取對(duì)賬回單
F、由客戶經(jīng)理代辦業(yè)務(wù)

4.多項(xiàng)選擇題有下列()情況的單位結(jié)算賬戶應(yīng)作為存款異常變動(dòng)賬戶納入存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式檢查。

A、違反常態(tài)的大收大付
B、短期內(nèi)頻繁收付
C、整收零付或零收整付且金額大致相當(dāng)
D、與無(wú)業(yè)務(wù)往來(lái)者頻繁劃轉(zhuǎn)大額資金

5.多項(xiàng)選擇題有下列()情況的單位結(jié)算賬戶應(yīng)作為大額存款賬戶納入存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式檢查。

A、賬戶存款余額為人民幣100萬(wàn)元(含)以上或等值美元50萬(wàn)元(含)以上
B、發(fā)生人民幣100萬(wàn)元(含)以上資金劃付
C、發(fā)生等值美元50萬(wàn)(含)以上貿(mào)易項(xiàng)下的資金劃付
D、發(fā)生等值美元50萬(wàn)(含)以上,且系非貿(mào)易項(xiàng)下或者不需要外匯局核準(zhǔn)的資本項(xiàng)下的資金劃付

最新試題

支行行長(zhǎng)參與下列哪一項(xiàng)業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

各經(jīng)營(yíng)單位受理固定資產(chǎn)貸款申請(qǐng)及有關(guān)文件資料后,應(yīng)根據(jù)授信金額大小、項(xiàng)目復(fù)雜程度等情況,指定專人或組織項(xiàng)目評(píng)估小組,按照《上海銀行授信業(yè)務(wù)送審操作規(guī)程(暫行)》(上海銀行審【2004】1號(hào))和該行對(duì)公授信業(yè)務(wù)送審質(zhì)量要求中對(duì)固定資產(chǎn)貸款調(diào)查的要求,開(kāi)展盡職調(diào)查工作。其中關(guān)于貸款項(xiàng)目的情況,包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以電子國(guó)債質(zhì)押的,貸款到期日必須早于國(guó)債到期日前的()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《上海銀行公司授信業(yè)務(wù)貸后管理規(guī)程(2016版)》規(guī)定,小企業(yè)授信客戶如僅在該行辦理便捷貸業(yè)務(wù)、授信額度在300萬(wàn)元(含)以內(nèi)且不屬于貸后關(guān)鍵客戶的小企業(yè)客戶,可采用()貸后檢查模式。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《商業(yè)銀行押品管理指引》規(guī)定商業(yè)銀行應(yīng)對(duì)押品管理情況進(jìn)行定期或不定期檢查,重點(diǎn)檢查(),排查風(fēng)險(xiǎn)隱患,評(píng)估相關(guān)影響,并以書(shū)面形式在相關(guān)報(bào)告中反映。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列情形中,需要所在單位反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的有()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于綜合授信業(yè)務(wù)中“額度控制”的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

貸后關(guān)鍵客戶原則上按()實(shí)施貸后檢查并完成貸后檢查報(bào)告,其中現(xiàn)場(chǎng)檢查方式原則上應(yīng)不低于每季度()次。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

上海銀行零存整取定期儲(chǔ)蓄存款、教育儲(chǔ)蓄存款已發(fā)生一次漏存,下一次存入后必須進(jìn)行“()”,如果剩余期數(shù)不足的,則不得進(jìn)行續(xù)存。

題型:填空題

上海銀行保存客戶身份資料和交易記錄的期限要求描述不正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題