單項(xiàng)選擇題企業(yè)進(jìn)行期貨交易的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)原則是（）。

A.決策機(jī)構(gòu)一定要掌握主動(dòng)權(quán)
B.決策機(jī)構(gòu)必須能對(duì)期貨運(yùn)作操盤(pán)小組直接下達(dá)交易指令
C.執(zhí)行執(zhí)行機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照決策機(jī)構(gòu)的指令執(zhí)行
D.決策機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)分離


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1.單項(xiàng)選擇題企業(yè)進(jìn)行期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制特點(diǎn)是（）。

A.層次清晰，結(jié)構(gòu)完整
B.公司總經(jīng)理室要每天檢查期貨交易的記錄持倉(cāng)財(cái)務(wù)監(jiān)控
C.公司總經(jīng)理室定期分析期貨頭寸風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作策略以及操盤(pán)小組實(shí)施情況
D.公司財(cái)務(wù)部定期分析期貨頭寸風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作策略以及操盤(pán)小組實(shí)施情況

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于商品指數(shù)基金，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.商品指數(shù)基金一般收取數(shù)額不等的業(yè)績(jī)提成費(fèi)、服務(wù)費(fèi)和管理費(fèi)等，并定期公布業(yè)績(jī)表現(xiàn)報(bào)告
B.商品指數(shù)基金主要的投資策略是快速交易，提高資金利用率
C.將全部資金投資于短期國(guó)債，以獲取固定收益，再以短期國(guó)債作為抵押參與期貨交易
D.商品指數(shù)基金不采用賣(mài)空策略，也不使用資金杠桿，其目的是長(zhǎng)期買(mǎi)人并持倉(cāng)（期貨倉(cāng)位或者現(xiàn)貨），兼具指數(shù)化，是被動(dòng)型投資策略的典型代表

3.多項(xiàng)選擇題期貨投資不定期報(bào)告有哪些類(lèi)型（）？

A.專(zhuān)題報(bào)告
B.調(diào)研報(bào)告
C.投資方案
D.行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)報(bào)告

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于期貨套期保值的風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法成立的是（）。

A.即使基差存在，進(jìn)行套期保值也能完全彌補(bǔ)期貨或現(xiàn)貨的虧損
B.企業(yè)進(jìn)行套期保值還要面f 臨操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和交割風(fēng)險(xiǎn)
C.企業(yè)進(jìn)行套期保值出現(xiàn)的重大損失有很多情況是因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或者套期保值的組織結(jié)構(gòu)不合理
D.即便套期保值的結(jié)果不虧，企業(yè)還有保證金追加風(fēng)險(xiǎn)

5.多項(xiàng)選擇題組合投資型套期保值認(rèn)為（）。

A.交易者進(jìn)行套期保值實(shí)際上是對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的資產(chǎn)進(jìn)行組合投資
B.套期保值在期貨市場(chǎng)上保值的比率是可以選擇的，最佳套期保值的比率取決于套期保值的交易目的以及現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)價(jià)格的相關(guān)性
C.期貨市場(chǎng)發(fā)揮的是“風(fēng)險(xiǎn)管理”的功能，而不是“風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移”的功能
D.套期保值者根據(jù)組合投資的預(yù)期收益率和預(yù)期收益的方差，確定現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的交易頭寸，以使收益風(fēng)險(xiǎn)最小化或者效用函數(shù)最大化