A.客戶(hù)拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B.有明顯理由懷疑客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的與洗錢(qián)和恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)相關(guān)的
C.對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無(wú)法完整獲得匯款人姓名或者名稱(chēng)、賬號(hào)和住所的
D.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶(hù)身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.與來(lái)自反洗錢(qián)、反恐融資監(jiān)管薄弱國(guó)家或地區(qū)及洗錢(qián)行為高危地區(qū)的客戶(hù)業(yè)務(wù)往來(lái)較多的客戶(hù)
B.接受過(guò)人民銀行等執(zhí)法部門(mén)反洗錢(qián)行政調(diào)查并存在洗錢(qián)或恐怖融資嫌疑的客戶(hù)
C.其法人、負(fù)責(zé)人或?qū)嶋H控制人為外國(guó)政要或其親屬、關(guān)系密切人的客戶(hù)
D.被各機(jī)構(gòu)向當(dāng)?shù)厝?/p>
A.反洗錢(qián)管理機(jī)制體制的不健全
B.從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)不高
C.資金運(yùn)營(yíng)來(lái)源不清晰
D.客戶(hù)接納政策不合規(guī)
A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.稅務(wù)登記證件或相關(guān)納稅證明
C.法定代表人或負(fù)責(zé)人身份證件
D.財(cái)務(wù)狀況或業(yè)務(wù)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)期限等
最新試題
如果懷疑客戶(hù)涉嫌洗錢(qián)或者恐怖融資活動(dòng)，在什么情況下是不適合開(kāi)展客戶(hù)盡職調(diào)查的？
從交易模式看，電信詐騙團(tuán)伙賬戶(hù)分為上游賬戶(hù)、過(guò)渡賬戶(hù)和下游賬戶(hù)三類(lèi)。
涉嫌匯兌型地下錢(qián)莊的公司經(jīng)營(yíng)范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。
關(guān)于反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)工作，下列說(shuō)法正確的有哪些（）？
走私犯罪在"個(gè)人身份背景"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。
當(dāng)"有合理理由懷疑客戶(hù)或者其交易對(duì)手或者客戶(hù)的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)"，現(xiàn)行反洗錢(qián)法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶（）。
對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢(qián)考核時(shí)使用的扣分項(xiàng)可包括∶（）。
套現(xiàn)洗錢(qián)在"身份信息"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。
以下哪一項(xiàng)不屬于套現(xiàn)洗錢(qián)在資金交易方面的識(shí)別點(diǎn)（）？
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛，但發(fā)案重點(diǎn)領(lǐng)域仍比較集中。工程建設(shè)、土地出讓、礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)、國(guó)有企業(yè)、政府采購(gòu)、科研經(jīng)費(fèi)、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。