A.客戶利用虛假的或不完整的變更申請資料變更賬戶名稱或支付方式等賬戶信息
B.客戶利用虛假的或過期的材料進行開戶
C.本行員工通過存款交易，無現(xiàn)金辦理存款業(yè)務(wù)
D.本行員工通過中間業(yè)務(wù)代付代收業(yè)務(wù)系統(tǒng)，采用批扣等形式，私自扣劃客戶資金
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你可能感興趣的試題
A.專項治理檢查報告
B.業(yè)務(wù)檢查報告
C.內(nèi)部審計報告
D.外部監(jiān)管審計報告等資料
A.審計系統(tǒng)
B.個人優(yōu)質(zhì)客戶系統(tǒng)
C.信貸管理系統(tǒng)
D.法律系統(tǒng)
A.風(fēng)險識別
B.風(fēng)險評估
C.關(guān)鍵風(fēng)險指標
D.信用評級
A.RCSA工作開展情況
B.自評估的基本結(jié)論
C.自評估中發(fā)現(xiàn)的問題及控制優(yōu)化方案
D.經(jīng)驗總結(jié)
A.一般用詞組或短句表述
B.能準確、鮮明地指出等閑因素的核心特征
C.可以使用“不合規(guī)”、“違規(guī)”、“風(fēng)險”等詞語
D.采用偏負面的具體性詞語
最新試題
RCSA的實施最終要形成兩個報告，一是RCSA總結(jié)報告，二是控制優(yōu)化方案實施總結(jié)報告，總結(jié)報告主要內(nèi)容包括（）。
下列類別風(fēng)險的控制要點描述正確的有（）。
操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng)綜合監(jiān)控看板提供了各種外部信息渠道風(fēng)險監(jiān)控的連接按鈕，以下哪些系統(tǒng)與操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng)實現(xiàn)了連接（）。
RCSA實施前，要對全體參與人員進行系統(tǒng)性的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容主要包括（）。
在RCSA實施過程中，調(diào)查問卷的運用較多，一份合格的調(diào)查問卷應(yīng)滿足哪些標準（）。
風(fēng)險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)金庫管庫員王某曾掌管過兩把鑰匙，這不能說明金庫的（）出現(xiàn)了問題。
風(fēng)險經(jīng)理對查庫人查庫執(zhí)行情況進行檢查時，要通過監(jiān)控錄像看查庫人是否有（）動作。
操作風(fēng)險點監(jiān)控可以從（）等方面進行監(jiān)控。
風(fēng)險經(jīng)理在檢查重要空白憑證時，應(yīng)（）。
關(guān)于信用卡欺詐檢查要點，說法正確的是（）。