A.專項(xiàng)治理檢查報(bào)告
B.業(yè)務(wù)檢查報(bào)告
C.內(nèi)部審計(jì)報(bào)告
D.外部監(jiān)管審計(jì)報(bào)告等資料
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A.審計(jì)系統(tǒng)
B.個(gè)人優(yōu)質(zhì)客戶系統(tǒng)
C.信貸管理系統(tǒng)
D.法律系統(tǒng)
A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
D.信用評(píng)級(jí)
A.RCSA工作開(kāi)展情況
B.自評(píng)估的基本結(jié)論
C.自評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及控制優(yōu)化方案
D.經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
A.一般用詞組或短句表述
B.能準(zhǔn)確、鮮明地指出等閑因素的核心特征
C.可以使用“不合規(guī)”、“違規(guī)”、“風(fēng)險(xiǎn)”等詞語(yǔ)
D.采用偏負(fù)面的具體性詞語(yǔ)
A.基礎(chǔ)知識(shí)
B.實(shí)施方案
C.操作指引
D.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)
最新試題
某有限公司2007年11月26日與某支行建立信貸關(guān)系，首筆貸款5000萬(wàn)元，期限一年，用途為購(gòu)手機(jī)，檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題如下：（1）借款人財(cái)務(wù)報(bào)表中存在的明顯問(wèn)題未予揭示；（2）貸款被挪用；（3）未按規(guī)定進(jìn)行貸后檢查。從操作風(fēng)險(xiǎn)管理角度，上述問(wèn)題可以提煉為操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱的有：（）
檢查電子銀行開(kāi)戶資料時(shí)，對(duì)于企業(yè)客戶資料應(yīng)（）。
險(xiǎn)經(jīng)理在檢查信用卡領(lǐng)用環(huán)節(jié)時(shí)，應(yīng)檢查（）。
銀行為客戶辦理電子銀行注冊(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，須與客戶簽訂（）。
金庫(kù)安全重點(diǎn)監(jiān)控的內(nèi)容包括（）。
RCSA的實(shí)施最終要形成兩個(gè)報(bào)告，一是RCSA總結(jié)報(bào)告，二是控制優(yōu)化方案實(shí)施總結(jié)報(bào)告，總結(jié)報(bào)告主要內(nèi)容包括（）。
印章管理應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素有（）。
信用卡申請(qǐng)資料中需客戶提供的資料包括（）。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)金庫(kù)管庫(kù)員王某曾掌管過(guò)兩把鑰匙，這不能說(shuō)明金庫(kù)的（）出現(xiàn)了問(wèn)題。
柜面業(yè)務(wù)應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素包括（）。