A.基礎(chǔ)知識(shí)
B.實(shí)施方案
C.操作指引
D.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)
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A.填報(bào)內(nèi)容是否滿足操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)
B.填報(bào)內(nèi)容是否準(zhǔn)確反映了現(xiàn)實(shí)情況
C.填報(bào)內(nèi)容是否為新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)
D.填報(bào)內(nèi)容是否明確指出責(zé)任部門
A.問題具體、表述清楚
B.重點(diǎn)突出、整體結(jié)構(gòu)好
C.確保問卷能完成調(diào)查任務(wù)與目的
D.便于統(tǒng)計(jì)整理
A.外部欺詐類風(fēng)險(xiǎn)其控制意見主要是應(yīng)對(duì)這些外部行為的具體操作方法
B.內(nèi)部欺詐類風(fēng)險(xiǎn)其控制意見主要有崗位制約控制、行為阻斷控制、賬務(wù)核對(duì)等內(nèi)部控制措施，以及檢查、行為排查、監(jiān)控等手段
C.執(zhí)行、交割和流程管理類風(fēng)險(xiǎn)其控制意見包括加強(qiáng)核對(duì)復(fù)核、監(jiān)督檢查、建立崗位責(zé)任等
D.客戶、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng)類風(fēng)險(xiǎn)其控制意見主要是采用正確的作業(yè)操作、加強(qiáng)教育培訓(xùn)等方面
A.基礎(chǔ)資料未核實(shí)
B.資金使用監(jiān)管不到位
C.不按約定用途使用貸款
D.未按規(guī)定復(fù)測(cè)信用等級(jí)
A.借款人、共有權(quán)人在辦貸環(huán)節(jié)中簽名與交易合同中簽名不一致
B.評(píng)估公司在評(píng)估報(bào)告中對(duì)房屋的描述與實(shí)地調(diào)查報(bào)告有較大差距
C.貸款用途與營業(yè)執(zhí)照中的經(jīng)營范圍不吻合
D.面談日期晚于房貸日期
最新試題
風(fēng)險(xiǎn)管理部門審核《操作風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)報(bào)告單》，應(yīng)當(dāng)注意哪些重點(diǎn)。（）
網(wǎng)上銀行、電話銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)檢查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素有（）。
險(xiǎn)經(jīng)理在檢查信用卡領(lǐng)用環(huán)節(jié)時(shí)，應(yīng)檢查（）。
RCSA的實(shí)施最終要形成兩個(gè)報(bào)告，一是RCSA總結(jié)報(bào)告，二是控制優(yōu)化方案實(shí)施總結(jié)報(bào)告，總結(jié)報(bào)告主要內(nèi)容包括（）。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查重要空白憑證時(shí)，應(yīng)（）。
個(gè)人汽車貸款進(jìn)行操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理時(shí)，下列描述中屬于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“虛假銷售”對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)因素的有（）。
信用卡申請(qǐng)資料中需客戶提供的資料包括（）。
以下哪幾項(xiàng)是中國農(nóng)業(yè)銀行開發(fā)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，包括的功能模塊。（）
銀行為客戶辦理電子銀行注冊(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，須與客戶簽訂（）。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)金庫管庫員王某曾掌管過兩把鑰匙，這不能說明金庫的（）出現(xiàn)了問題。