A.審計系統(tǒng)
B.個人優(yōu)質客戶系統(tǒng)
C.信貸管理系統(tǒng)
D.法律系統(tǒng)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.風險識別
B.風險評估
C.關鍵風險指標
D.信用評級
A.RCSA工作開展情況
B.自評估的基本結論
C.自評估中發(fā)現的問題及控制優(yōu)化方案
D.經驗總結
A.一般用詞組或短句表述
B.能準確、鮮明地指出等閑因素的核心特征
C.可以使用“不合規(guī)”、“違規(guī)”、“風險”等詞語
D.采用偏負面的具體性詞語
A.基礎知識
B.實施方案
C.操作指引
D.風險點標準
A.填報內容是否滿足操作風險點標準
B.填報內容是否準確反映了現實情況
C.填報內容是否為新出現的風險因素及風險信號
D.填報內容是否明確指出責任部門
最新試題
險經理在檢查中發(fā)現某柜員為客戶辦理了開戶及電匯業(yè)務，開戶資料里留存有客戶身份證復印件，但無聯網核查資料，開戶后將款項匯出，與之對應的聯行錄入憑證中收款方賬號與客戶填寫的個人結算業(yè)務申請書上不一致，這說明該網點在（）方面存在問題。
柜員行為管理應重點關注的風險因素有（）。
RCSA實施之前，應收集涉及評估對象的相關資料。收集資料范圍主要包括（）。
操作風險管理信息系統(tǒng)綜合監(jiān)控看板提供了各種外部信息渠道風險監(jiān)控的連接按鈕，以下哪些系統(tǒng)與操作風險管理信息系統(tǒng)實現了連接（）。
根據操作風險點的梳理標準，下列表述屬于風險信號的有（）。
風險經理在檢查客戶留存資料時，如發(fā)現客戶身份證聯網核查信息不一致，應查看是否有佐證留存，佐證包括（）。
風險經理在檢查重要空白憑證時，應（）。
RCSA實施前，要對全體參與人員進行系統(tǒng)性的培訓，培訓內容主要包括（）。
柜員崗位設置上不相容的崗位包括（）。
風險管理部門審核《操作風險信號報告單》，應當注意哪些重點。（）