A.錯賬抹賬。主要表現為抹賬后涉及現金退回的，未由客戶簽字
B.柜員權限設置。主要表現為柜員權限過大，與柜員無關的交易掩碼、應用掩碼未封掩，如：主出納處理庫房類現金交易、后臺柜員可以辦理前臺收付業(yè)務
C.應客戶要求抹賬。主要表現為將操作正確且記賬成功的業(yè)務，應客戶要求做抹賬處理
D.授權業(yè)務未嚴格審核。主要表現為主管授權前未認真核實原始憑證主要要素與柜員輸入內容是否一致，大額現金未卡把清點大數，授權后未認真審核原始憑證和記賬憑證的一致性
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.開箱
B.開包
C.移位
D.登記
A.金庫技防
B.庫房管理
C.金庫守庫
D.現金調撥和押運
A.金庫技防
B.庫房管理
C.金庫守庫
D.現金調撥和押運
A.明確的操作風險定義
B.科學的操作風險事件分類體系
C.成熟的操作風險控制措施
D.敏感的操作風險計量模型
A.經銷商借用內部員工或關聯(lián)公司員工等人的名義，辦理汽車按揭貸款
B.經銷商冒用他人身份證件辦理按揭貸款
C.積壓車輛突然熱銷
D.較短時間內同一經銷商集中辦理車輛按揭
最新試題
柜面業(yè)務應關注的風險因素包括（）。
賬戶掛失解掛解鎖的檢查要點包括（）。
風險經理在檢查重要空白憑證時，應（）。
下列類別風險的控制要點描述正確的有（）。
關于信用卡欺詐檢查要點，說法正確的是（）。
操作風險點是操作風險識別的重要成果，操作風險點必須符合標準并持續(xù)更新，下面對操作風險點名稱的表述正確的有（）。
信用卡申請資料中需客戶提供的資料包括（）。
柜員崗位設置上不相容的崗位包括（）。
以下可以作為RCSA實施過程中對固有風險和控制措施進行定量分析的數據來源的有（）。
操作風險點監(jiān)控可以從（）等方面進行監(jiān)控。