多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》,證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中,可以從事的業(yè)務(wù)包括()。

A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
B.通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金村區(qū)等業(yè)務(wù)流程
D.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜


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1.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》,證券公司為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記前,應(yīng)當(dāng)()。

A.與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
B.按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書
C.對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),培訓(xùn)測試須合格
D.對證券經(jīng)紀人進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

2.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》,以下對“證券經(jīng)紀人”的說法不正確的是()。

A.證券經(jīng)紀人是自然人
B.證券經(jīng)紀人可以使機構(gòu)或者團體
C.證券經(jīng)紀人是證券公司員工
D.證券經(jīng)紀人在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為,須由證券公司承擔(dān)責(zé)任

3.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》,證券公司可以通過()從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

A.公司員工
B.委托居間人
C.委托證券經(jīng)紀人
D.委托保險經(jīng)紀人

4.單項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》,證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前,()應(yīng)對證券經(jīng)紀人資格條件進行嚴格審查。

A.證券公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司法人所在地證監(jiān)局