A.證券公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司法人所在地證監(jiān)局
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A.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍
B.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍
C.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶(hù)回訪(fǎng)內(nèi)容
D.證券營(yíng)業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績(jī)效考核范圍
A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德
B.最近三年未受過(guò)刑事處罰
C.違背中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者或者已過(guò)禁入期
D.不存在因違法行為或違紀(jì)行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司或國(guó)家機(jī)關(guān)開(kāi)除的情形
A.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)合同
B.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同
C.證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度
D.證券公司同意建立證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的技術(shù)體統(tǒng)
最新試題
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說(shuō)法不正確的是（）。
以下屬于信息披露違法行為的有（）。
一般而言，發(fā)行超過(guò)1億美元新債務(wù)的并購(gòu)收購(gòu)方需要完成以下工作：（）
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時(shí)間維度上的再配置。
家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個(gè)目標(biāo)應(yīng)該是什么？（）
在我國(guó)境內(nèi)，以下（）適用《證券法》。
證券市場(chǎng)禁入包括以下（）方面。
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
賣(mài)方已就第三方專(zhuān)利侵權(quán)提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專(zhuān)家總結(jié)說(shuō)，在三年后訴訟成功的機(jī)會(huì)達(dá)到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買(mǎi)方應(yīng)在交易結(jié)束時(shí)（即第0年）向賣(mài)方提供的最高補(bǔ)償是多少？（）
精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表?yè)?dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的（）。