A.公司員工
B.委托居間人
C.委托證券經(jīng)紀(jì)人
D.委托保險經(jīng)紀(jì)人
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A.證券公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司法人所在地證監(jiān)局
A.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍
B.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
C.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容
D.證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績效考核范圍
A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德
B.最近三年未受過刑事處罰
C.違背中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者或者已過禁入期
D.不存在因違法行為或違紀(jì)行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司或國家機(jī)關(guān)開除的情形
A.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動合同
B.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同
C.證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度
D.證券公司同意建立證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的技術(shù)體統(tǒng)
最新試題
哪些是投資意向書中的重要條款？（）
投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。
并購交易中，買方尋求債務(wù)融資，通常需要完成哪些工作？（）
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
發(fā)行公司債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請債券受托管理人。
在出售過程的開始，賣方（或其投資銀行）通常需要接觸5-10個潛在買家。
一般而言，發(fā)行超過1億美元新債務(wù)的并購收購方需要完成以下工作：（）
證券市場禁入包括以下（）方面。
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說，在三年后訴訟成功的機(jī)會達(dá)到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買方應(yīng)在交易結(jié)束時（即第0年）向賣方提供的最高補(bǔ)償是多少？（）
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作，對網(wǎng)下投資者（）等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。