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多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司為證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記前，應當（）。

A.與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
B.按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經(jīng)紀人證書
C.對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，培訓測試須合格
D.對證券經(jīng)紀人進行后續(xù)職業(yè)培訓

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1.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，以下對“證券經(jīng)紀人”的說法不正確的是（）。

A.證券經(jīng)紀人是自然人
B.證券經(jīng)紀人可以使機構或者團體
C.證券經(jīng)紀人是證券公司員工
D.證券經(jīng)紀人在證券公司授權范圍內(nèi)的行為，須由證券公司承擔責任

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2.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司可以通過（）從事客戶招攬和客戶服務等活動。

A.公司員工
B.委托居間人
C.委托證券經(jīng)紀人
D.委托保險經(jīng)紀人

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3.單項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同前，（）應對證券經(jīng)紀人資格條件進行嚴格審查。

A.證券公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司法人所在地證監(jiān)局

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4.判斷題證券營業(yè)部在啟動實施證券經(jīng)紀人制度前，應當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度和證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報所在地證監(jiān)會派出機構備案，并接受所在地證監(jiān)會派出機構的監(jiān)管。

參考答案：正確

5.多項選擇題按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》及相關規(guī)定，證券公司應當將（）。

A.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍
B.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
C.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容
D.證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀人管理的有效性納入其績效考核范圍

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