A.違反反洗錢法律的公民、法人或其他組織
B.構(gòu)成洗錢行政違法行為的公民、法人或其他組織
C.構(gòu)成洗錢和恐怖融資犯罪的公民、法人或其他組織
D.不遵守反洗錢規(guī)章的金融機構(gòu)及其從業(yè)人員
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A.數(shù)量比《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報接受機關(guān)少
B.數(shù)量比《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報接受機關(guān)多
C.與《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報接受機關(guān)一致
D.與《刑事訴訟法》規(guī)定的舉報接受機關(guān)完全不同
A.盡職責(zé)任是法律對義務(wù)主體反洗錢職責(zé)作出的兜底性規(guī)定
B.盡職責(zé)任是具有彈性的規(guī)定，而非強制性法定義務(wù)
C.盡職責(zé)任要求金融機構(gòu)及其職員盡最大可能去履行法律規(guī)范中規(guī)定較為原則的反洗錢職責(zé)
D.盡職責(zé)任可作為監(jiān)管部門衡量金融機構(gòu)履行反洗錢職責(zé)的尺度和標(biāo)準(zhǔn)
A.非金融機構(gòu)適用。
B.只有納入反洗錢監(jiān)管范圍的非金融機構(gòu)才適用。
C.僅適用于金融機構(gòu)。
D.可與可疑交易報告義務(wù)相互替代。
A.對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機構(gòu)必須絕對保密。
B.對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機構(gòu)不得以任何形式對外提供。
C.對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機構(gòu)可以向同業(yè)金融機構(gòu)提供。
D.對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，金融機構(gòu)可以依法對外提供。
A.履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員依法提交大額和可疑交易報告，受法律保護。
B.金融機構(gòu)可向其他組織和個人提供客戶交易信息。
C.金融機構(gòu)提交大額和可疑交易報告，可以因此免除各種民事責(zé)任和刑事責(zé)任
D.金融機構(gòu)提交大額和可疑交易報告，可以因此免除違反銀行保密法所產(chǎn)生的各種民事責(zé)任和刑事責(zé)任
最新試題
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別，有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構(gòu)、公安機關(guān)報告。
金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。
反洗錢是金融機構(gòu)的（）義務(wù)，金融機構(gòu)要明細各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責(zé)，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務(wù)條線（部門）在了解客戶方面的基礎(chǔ)性作用，避免反洗錢工作職責(zé)的空洞化。
金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責(zé)反洗錢工作的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責(zé)令金融機構(gòu)對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。
金融機構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處（）罰款。
（）是分支機構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人，對本分支機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責(zé)。
根據(jù)《反洗錢法》，金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全（）、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務(wù)。