A.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍
B.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍
C.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內(nèi)容
D.證券營(yíng)業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績(jī)效考核范圍
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A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德
B.最近三年未受過刑事處罰
C.違背中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者或者已過禁入期
D.不存在因違法行為或違紀(jì)行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司或國(guó)家機(jī)關(guān)開除的情形
A.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)合同
B.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同
C.證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度
D.證券公司同意建立證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的技術(shù)體統(tǒng)
最新試題
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時(shí)出售。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇，以下說法不正確的是（）。
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時(shí)間維度上的再配置。
如果賣方（或其投資銀行）接觸100位潛在買家，收到的合理收購(gòu)報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少？（）
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經(jīng)采用詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的，主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
過往15年，大類資產(chǎn)基本滿足高波動(dòng)、高收益；低波動(dòng)、低收益。
制藥公司A想收購(gòu)制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利（CVR）的一個(gè)例子。
除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事下列（）業(yè)務(wù)。
投資價(jià)值報(bào)告撰寫應(yīng)當(dāng)遵循的（）原則。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測(cè)工作，對(duì)網(wǎng)下投資者（）等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。