反洗錢考試章節(jié)練習(2020.06.06)

來源：考試資料網(wǎng)

1 下列哪些組織不屬于專業(yè)反洗錢國際組織（）

2 交易密碼掛失時，證券公司應當（）

3 對公反洗錢監(jiān)督檢查責任人包括：（）

4 人民銀行頒布的《金融機構(gòu)大額和可疑交易報告管理辦法》于（）實施。

5 根據(jù)《金融機構(gòu)大額和可疑外匯資金交易報告管理辦法》，下列哪些外匯交易屬于涉嫌洗錢的外匯非現(xiàn)金交易（）。

6.問答題簡述一份完整的公文在格式上有哪些要素組成。

參考答案：一份完整的公文由份號、密級和保密期限、緊急程度、發(fā)文機關標識、發(fā)文字號、簽發(fā)人、標題、主送機關、正文、附件、發(fā)文機關署名...

7 2006年2月1日，某人預設立有限責任公司，那么，最低注冊資本應為（）。

8.問答題《反洗錢法》對社會公眾參與反洗錢工作是如何規(guī)定的？

參考答案：反洗錢法規(guī)定反洗錢措施的同時，也非常注重保護公民、法人的合法權(quán)益。對此，反洗錢法從以下幾個方面作出了規(guī)定：
一...

9 《反洗錢法》對每種調(diào)查措施的實施均有嚴格限制，表現(xiàn)為（）

10 客戶與證券公司進行金融交易，通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項的，由（）向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交大額交易報告。