反洗錢(qián)考試金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)章節(jié)練習(xí)(2020.02.05)

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1 小張代小李辦理證券賬戶開(kāi)戶時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)（）

2 中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話時(shí)，應(yīng)填制《約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話通知書(shū)》，經(jīng)銀行（部）（）批準(zhǔn)后提前（）個(gè)工作日送達(dá)金融機(jī)構(gòu)（）

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3 根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》等法律規(guī)定，（）制定了《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年8月1日起施行。

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4 《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，客戶通過(guò)在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的銀行卡所發(fā)生的大額，由（）負(fù)責(zé)報(bào)告。

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5.問(wèn)答題簡(jiǎn)述金融行動(dòng)特別工作組（FATF）建議實(shí)施客戶身份識(shí)別制度的非金融行業(yè)。

參考答案：（1）賭場(chǎng)
（2）房地產(chǎn)代理商
（3）貴重金屬交易商和珠寶商
（4）律師、公證人和其他獨(dú)立...

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6 義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況以及從可靠途徑、以可靠方式獲取的相關(guān)信息或者數(shù)據(jù)，識(shí)別非自然人客戶的受益所有人，并在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，（）關(guān)注受益所有人信息變更情況。

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7 在中國(guó)人民銀行授權(quán)的前提下，下列哪家人民銀行分支機(jī)構(gòu)既可對(duì)金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，又可對(duì)金融機(jī)構(gòu)違反反洗錢(qián)規(guī)定的行為進(jìn)行行政處罰（）。

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8.判斷題海關(guān)發(fā)現(xiàn)個(gè)人出入境攜帶的現(xiàn)金、無(wú)記名有價(jià)證劵超過(guò)規(guī)定金額的，應(yīng)及時(shí)向反洗錢(qián)行政主管部門(mén)通報(bào)。

參考答案：正確

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9 金融機(jī)構(gòu)對(duì)人民銀行的在反洗錢(qián)調(diào)查過(guò)程中采取的措施不服的，也可以申請(qǐng)復(fù)議這種救濟(jì)途徑可以稱為：（）

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10 報(bào)告機(jī)構(gòu)因機(jī)構(gòu)名稱、總部注冊(cè)地變更或機(jī)構(gòu)合并、拆分、撤銷等原因需對(duì)機(jī)構(gòu)信息進(jìn)行變更時(shí)，須在變更后的（）個(gè)工作日內(nèi)到人民銀行分支機(jī)構(gòu)領(lǐng)取《報(bào)告機(jī)構(gòu)基本情況變更表》。申請(qǐng)總部注冊(cè)地變更的報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)向變更后總部注冊(cè)地人民銀行分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請(qǐng)。

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