合規(guī)風險防控章節(jié)練習(2019.11.20)

單項選擇題
國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準或不批準金融機構(gòu)業(yè)務范圍以及增加業(yè)務范圍內(nèi)的業(yè)務品種的期限是（）
A.自收到申請文件之日起六個月內(nèi)。
B.自收到申請文件之日起三個月內(nèi)。
C.自收到申請文件之日起三十日內(nèi)。
D.自收到申請文件之日起十日內(nèi)。
單項選擇題
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)在（）的授權(quán)范圍內(nèi)，履行監(jiān)督管理職責。
A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
B、全國人民代表大會
C、中國人民銀行
D、國務院
多項選擇題
票據(jù)喪失需要掛失止付的，應填寫掛失止付通知書并簽章。掛失止付通知書應記載下列事項（）
A.票據(jù)喪失的時間、地點、原因
B.票據(jù)的種類、號碼、金額、出票日期、付款日期、收款人名稱、付款人名稱
C.掛失止付人的姓名、營業(yè)場所
D.掛失止付人的住所以及聯(lián)系方法
多項選擇題
法律規(guī)定屬于國家所有的財產(chǎn)，屬于國家所有即全民所有。（）財產(chǎn)屬于全民所有。
A.礦藏、水流、海域
B.文物
C.無線電頻譜資源
D.國防資產(chǎn)
多項選擇題
非法金融機構(gòu)設立地或者非法金融業(yè)務活動發(fā)生地的地方人民政府，應該負責哪些與取締有關(guān)的工作。（）
A.組織
B.定性
C.協(xié)調(diào)
D.監(jiān)督
多項選擇題
使用貸款風險分類法對貸款質(zhì)量進行分類，實際上是判斷借款人及時足額歸還貸款本息的可能性，考慮的主要因素包括（）
A.借款人的還款能力；
B.借款人的還款記錄；
C.借款人的還款意愿；
D.貸款的擔保；
單項選擇題
付款人或者代理付款人收到掛失止付通知書，應當立即暫停支付。付款人或者代理付款人自收到掛失止付通知書之日起12內(nèi)沒有收到人民法院的止付通知書的，自第（）日起，掛失止付通知書失效。
A.12
B.13
C.10
D.15
單項選擇題
存單質(zhì)押貸款金額原則上不超過存單本金的（）。
A.30%
B.50%
C.80%
D.90%
多項選擇題
在商業(yè)銀行的風險管理活動中，下列哪些環(huán)節(jié)屬于風險管理流程（）。
A.風險檢測
B.風險承擔能力確定
C.風險計量
D.風險額度分配
E.風險控制
多項選擇題
商業(yè)銀行內(nèi)部控制要達到的目標是什么（）
A.確保國家法律規(guī)定和商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.確保風險管理體系的有效性
C.確保商業(yè)銀行資金安全
D.確保商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的全面實施和充分實現(xiàn)
E.確保業(yè)務記錄、財務信息和其他管理信息的及時、真實和完整

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合規(guī)風險防控章節(jié)練習(2019.11.20)

國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準或不批準金融機構(gòu)業(yè)務范圍以及增加業(yè)務范圍內(nèi)的業(yè)務品種的期限是（）

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)在（）的授權(quán)范圍內(nèi)，履行監(jiān)督管理職責。

票據(jù)喪失需要掛失止付的，應填寫掛失止付通知書并簽章。掛失止付通知書應記載下列事項（）

法律規(guī)定屬于國家所有的財產(chǎn)，屬于國家所有即全民所有。（）財產(chǎn)屬于全民所有。

非法金融機構(gòu)設立地或者非法金融業(yè)務活動發(fā)生地的地方人民政府，應該負責哪些與取締有關(guān)的工作。（）

使用貸款風險分類法對貸款質(zhì)量進行分類，實際上是判斷借款人及時足額歸還貸款本息的可能性，考慮的主要因素包括（）

付款人或者代理付款人收到掛失止付通知書，應當立即暫停支付。付款人或者代理付款人自收到掛失止付通知書之日起12內(nèi)沒有收到人民法院的止付通知書的，自第（）日起，掛失止付通知書失效。

存單質(zhì)押貸款金額原則上不超過存單本金的（）。

在商業(yè)銀行的風險管理活動中，下列哪些環(huán)節(jié)屬于風險管理流程（）。

商業(yè)銀行內(nèi)部控制要達到的目標是什么（）

合規(guī)風險防控章節(jié)練習(2019.11.20)

國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準或不批準金融機構(gòu)業(yè)務范圍以及增加業(yè)務范圍內(nèi)的業(yè)務品種的期限是（）

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)在（）的授權(quán)范圍內(nèi)，履行監(jiān)督管理職責。

票據(jù)喪失需要掛失止付的，應填寫掛失止付通知書并簽章。掛失止付通知書應記載下列事項（）

法律規(guī)定屬于國家所有的財產(chǎn)，屬于國家所有即全民所有。（）財產(chǎn)屬于全民所有。

非法金融機構(gòu)設立地或者非法金融業(yè)務活動發(fā)生地的地方人民政府，應該負責哪些與取締有關(guān)的工作。（）

使用貸款風險分類法對貸款質(zhì)量進行分類，實際上是判斷借款人及時足額歸還貸款本息的可能性，考慮的主要因素包括（）

付款人或者代理付款人收到掛失止付通知書，應當立即暫停支付。付款人或者代理付款人自收到掛失止付通知書之日起12內(nèi)沒有收到人民法院的止付通知書的，自第（）日起，掛失止付通知書失效。

存單質(zhì)押貸款金額原則上不超過存單本金的（）。

在商業(yè)銀行的風險管理活動中，下列哪些環(huán)節(jié)屬于風險管理流程（）。

商業(yè)銀行內(nèi)部控制要達到的目標是什么（）

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)在（）的授權(quán)范圍內(nèi)，履行監(jiān)督管理職責。

票據(jù)喪失需要掛失止付的，應填寫掛失止付通知書并簽章。掛失止付通知書應記載下列事項（）

法律規(guī)定屬于國家所有的財產(chǎn)，屬于國家所有即全民所有。（）財產(chǎn)屬于全民所有。

非法金融機構(gòu)設立地或者非法金融業(yè)務活動發(fā)生地的地方人民政府，應該負責哪些與取締有關(guān)的工作。（）

使用貸款風險分類法對貸款質(zhì)量進行分類，實際上是判斷借款人及時足額歸還貸款本息的可能性，考慮的主要因素包括（）

付款人或者代理付款人收到掛失止付通知書，應當立即暫停支付。付款人或者代理付款人自收到掛失止付通知書之日起12內(nèi)沒有收到人民法院的止付通知書的，自第（）日起，掛失止付通知書失效。

在商業(yè)銀行的風險管理活動中，下列哪些環(huán)節(jié)屬于風險管理流程（）。