反洗錢考試金融機構反洗錢章節(jié)練習(2019.05.10)

判斷題
反洗錢內(nèi)部控制制度是金融機構根據(jù)反洗錢法律、法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定制定的。
答案：正確
多項選擇題
金融機構在履行反洗錢義務過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應當及時以書面形式向（）報告。
A、地方政府
B、當?shù)厝嗣穹ㄔ?br /> C、中國人民銀行當?shù)胤种C構
D、當?shù)毓矙C關
多項選擇題
金融機構應履行的反洗錢義務包括（）。
A、了解客戶義務；
B、大額交易報告義務；
C、可疑交易報告義務；
D、制定反洗錢內(nèi)控制度和設立組織機構義務；
E、保存記錄義務
問答題
簡述銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會法定的反洗錢職責。
答案：（1）參與制定所監(jiān)督管理的金融機構反洗錢規(guī)章。
（2）對所監(jiān)督管理的金融機構提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制...
判斷題
保險業(yè)金融機構要搭建符合自身反洗錢合規(guī)管理要求的反洗錢組織架構，反洗錢牽頭部門應具有一定的獨立性，具有足夠的條件獲取、行使反洗錢組織管理職能。
答案：正確
單項選擇題
《金融機構反洗錢規(guī)定》要求，對客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，經(jīng)中國人民銀行（）批準，中國人民銀行可以采取臨時凍結措施，并以書面形式通知金融機構，金融機構接到通知后應當立即予以執(zhí)行。
A、負責人
B、反洗錢處處長
C、反洗錢偵察科科長
D、反洗錢處科員
單項選擇題
2006年6月28日，全國人大常委會對《刑法》第三百一十二條進行了修訂，將該罪的行為模式由“窩藏、轉(zhuǎn)移、收購或者代為銷售”修改為（）
A．“窩藏、轉(zhuǎn)移、收購或者以其他方法掩飾、隱瞞”
B．“窩藏、轉(zhuǎn)移、收購、代為銷售或者獲取、占有、使用”
C．“以各種方法掩飾、隱瞞”
D．“窩藏、轉(zhuǎn)移、收購、代為銷售或者以其他方法掩飾、隱瞞”
問答題
簡述金融機構如何建立完整的反洗錢內(nèi)控系統(tǒng)，從程序上保障反洗錢義務的履行。
答案：（1）金融機構應當按照中國人民銀行的規(guī)定，建立健全反洗錢內(nèi)控制度。這就要求金融機構建立健全反洗錢內(nèi)部規(guī)章制度和崗位責任制...
問答題
簡述大額交易報告標準。
答案：（1）單筆或者當日累計人民幣交易20萬元以上或者外幣交易等值1萬美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金...
判斷題
廣義的反洗錢內(nèi)部控制的對象包括中國反洗錢監(jiān)測分析機構及其工作人員。
答案：正確

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反洗錢考試金融機構反洗錢章節(jié)練習(2019.05.10)

反洗錢內(nèi)部控制制度是金融機構根據(jù)反洗錢法律、法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定制定的。

金融機構在履行反洗錢義務過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應當及時以書面形式向（）報告。

金融機構應履行的反洗錢義務包括（）。

簡述銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會法定的反洗錢職責。

保險業(yè)金融機構要搭建符合自身反洗錢合規(guī)管理要求的反洗錢組織架構，反洗錢牽頭部門應具有一定的獨立性，具有足夠的條件獲取、行使反洗錢組織管理職能。

2006年6月28日，全國人大常委會對《刑法》第三百一十二條進行了修訂，將該罪的行為模式由“窩藏、轉(zhuǎn)移、收購或者代為銷售”修改為（）

簡述金融機構如何建立完整的反洗錢內(nèi)控系統(tǒng)，從程序上保障反洗錢義務的履行。

簡述大額交易報告標準。

廣義的反洗錢內(nèi)部控制的對象包括中國反洗錢監(jiān)測分析機構及其工作人員。

反洗錢考試金融機構反洗錢章節(jié)練習(2019.05.10)

反洗錢內(nèi)部控制制度是金融機構根據(jù)反洗錢法律、法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定制定的。

金融機構在履行反洗錢義務過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應當及時以書面形式向（）報告。

金融機構應履行的反洗錢義務包括（）。

簡述銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會法定的反洗錢職責。

保險業(yè)金融機構要搭建符合自身反洗錢合規(guī)管理要求的反洗錢組織架構，反洗錢牽頭部門應具有一定的獨立性，具有足夠的條件獲取、行使反洗錢組織管理職能。

2006年6月28日，全國人大常委會對《刑法》第三百一十二條進行了修訂，將該罪的行為模式由“窩藏、轉(zhuǎn)移、收購或者代為銷售”修改為（）

簡述金融機構如何建立完整的反洗錢內(nèi)控系統(tǒng)，從程序上保障反洗錢義務的履行。

簡述大額交易報告標準。

廣義的反洗錢內(nèi)部控制的對象包括中國反洗錢監(jiān)測分析機構及其工作人員。

反洗錢內(nèi)部控制制度是金融機構根據(jù)反洗錢法律、法規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定制定的。

金融機構在履行反洗錢義務過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應當及時以書面形式向（）報告。

金融機構應履行的反洗錢義務包括（）。

簡述銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會法定的反洗錢職責。

保險業(yè)金融機構要搭建符合自身反洗錢合規(guī)管理要求的反洗錢組織架構，反洗錢牽頭部門應具有一定的獨立性，具有足夠的條件獲取、行使反洗錢組織管理職能。

2006年6月28日，全國人大常委會對《刑法》第三百一十二條進行了修訂，將該罪的行為模式由“窩藏、轉(zhuǎn)移、收購或者代為銷售”修改為（）

簡述金融機構如何建立完整的反洗錢內(nèi)控系統(tǒng)，從程序上保障反洗錢義務的履行。

簡述大額交易報告標準。