反洗錢考試金融機構反洗錢章節(jié)練習(2019.05.10)

來源：考試資料網

1 金融機構應采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的（），防止泄漏客戶身份信息和交易信息。

2 花旗銀行在長沙成立的新機構的反洗錢內部控方案應由哪個機構審查？（）

3 下列關于銀行類金融機構應當作為可疑交易進行報告表述不正確的是（）

4 金融機構應當集中現有的力量和機構設置來建立一個完整的反洗錢內控系統(tǒng)，包括（）

5 客戶先前提交的哪種證件過有效期時，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，金融機構無需中止為客戶辦理業(yè)務？（）

6 《金融機構反洗錢規(guī)定》要求，金融機構在履行反洗錢義務過程中，發(fā)現涉嫌犯罪的，應當及時以書面形式向（）報告。

7.判斷題辦理指定交易，證券業(yè)金融機構必須登記客戶身份基本信息。

8 《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的立法宗旨是（）。

9 根據《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》，下列（）交易，如未發(fā)現該交易可疑的，金融機構可以不報告。

10.判斷題國務院反洗錢行政主管部門有權依法責令金融機構對直接負責董事、高級管理人員、其他直接責任人員給予紀律處分。