內控與合規(guī)風險管理章節(jié)練習(2019.04.21)

來源：考試資料網

1 崗位輪換和強制休假工作遵循（）原則。

2 郵儲銀行新設代理營業(yè)機構實行（）規(guī)劃管理。

3 辦理個人開戶時，要確保客戶信息的（）。

4 商業(yè)銀行應當制定規(guī)范員工行為的相關制度，明確對員工的（）規(guī)定，加強對員工行為的監(jiān)督和排查。

5 商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應與內部（）職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應受到內部審計部門定期的獨立評價。

6 各級機構應當確定案件風險排查發(fā)現(xiàn)問題整改的標準，包括但不限于（）。

7 高級管理層制定書面的合規(guī)政策，報經（）審議批準后傳達給全體員工。

8 工程項目經驗收合格后應及時辦理交付使用手續(xù)，在辦理交付使用手續(xù)前應當編制（）。

9 （）負責對客戶的日常風險監(jiān)測，并根據風險信號發(fā)起客戶風險預警及解除風險預警申請，提出預警等級及行動方案建議并具體執(zhí)行。

10 營業(yè)網點客戶現(xiàn)場投訴是指在郵儲銀行營業(yè)網點現(xiàn)場直接受理的（）等。