您可能感興趣的試卷
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A.受理并審核客戶提交的書面委托和相關(guān)文件
B.不審查業(yè)務的貿(mào)易背景、客戶及其交易對手情況
C.審查業(yè)務的貿(mào)易背景情況
D.審核客戶及其交易對手
A.電話調(diào)查，看怎么樣進行自我合理解釋
B.電話調(diào)查資金鏈路真實性
C.網(wǎng)搜關(guān)聯(lián)方經(jīng)營范圍合理性
D.以上都不正確
A.開戶申請
B.證件審核
C.面談識別
D.外調(diào)識別
E.風險評估
A.客戶身份識別存在客觀上的困難，并造成風險分類不準確
B.客戶身份資料和交易信息保存的完整性
C.名單掃描工作中，由于時效性的需求和消費者的習慣，通常難以在建立業(yè)務關(guān)系或發(fā)放貸款前完成名單掃描以及預警甄別
D.交易監(jiān)測與報告方面，由于大多數(shù)互聯(lián)網(wǎng)貸款客戶在銀行并無賬戶，使得交易監(jiān)測工作形同虛設(shè)
A.如客戶為外國政要，金融機構(gòu)為其開立賬戶應當經(jīng)高級管理層的批準
B.了解實際控制客戶的自然人，核對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息
C.金融機構(gòu)提供保管箱服務時，應了解保管箱的實際使用人
D.不一定需要留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件
最新試題
對分支機構(gòu)進行反洗錢考核時使用的扣分項可包括∶（）。
從交易模式看，電信詐騙團伙賬戶分為上游賬戶、過渡賬戶和下游賬戶三類。
反洗錢的審計要點包括（）。
貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛，但發(fā)案重點領(lǐng)域仍比較集中。工程建設(shè)、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經(jīng)費、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。
以下哪一項屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識別點（）？
從行業(yè)特點來看，走私主要集中干進出口貿(mào)易領(lǐng)域，走私商品主要有高稅負產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品（礦產(chǎn)品）、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等，多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。
以下哪一項不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識別點（）?
在客戶行為方面，疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關(guān)系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務時，出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。
從交易金額看，涉嫌電信詐騙的賬戶交易中，單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。
以下哪一項不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識別點（）？