A.軟件開發(fā)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作
B.信息系統(tǒng)設(shè)置訪問控制
C.數(shù)據(jù)庫密碼和系統(tǒng)密碼分人保管
D.用戶密碼定期更換
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A.管理規(guī)模至上
B.股東利益至上
C.業(yè)務(wù)發(fā)展為重
D.風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先
A.基金相對債券風(fēng)險(xiǎn)更低
B.基金相對股票風(fēng)險(xiǎn)更高
C.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入
D.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類及其投資對象
A.基金托管人復(fù)核基金年報(bào)并出具托管人報(bào)告
B.個(gè)別董事對基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整無法保證或存在異議，應(yīng)單獨(dú)陳述理由和發(fā)表意見
C.基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人
D.基金年報(bào)應(yīng)經(jīng)二分之一以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)
A.基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金
B.基金資產(chǎn)80%以上投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金
C.基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金
D.基金資產(chǎn)80%以上投資于其他基金份額的為基金中的基金
A.只要通過基金從業(yè)人員資格考試，即可執(zhí)業(yè)
B.基金從業(yè)人員的持續(xù)學(xué)習(xí)，就是指對新增、修訂的法律法規(guī)的學(xué)習(xí)
C.基金從業(yè)人員的注冊監(jiān)管，可以保證其執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督之下
D.基金從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書，說明其已經(jīng)充分掌握了所有的專業(yè)知識
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。