A.只要通過基金從業(yè)人員資格考試，即可執(zhí)業(yè)
B.基金從業(yè)人員的持續(xù)學習，就是指對新增、修訂的法律法規(guī)的學習
C.基金從業(yè)人員的注冊監(jiān)管，可以保證其執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)督機構的監(jiān)督之下
D.基金從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書，說明其已經充分掌握了所有的專業(yè)知識
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的未來業(yè)績展望
C.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生
D.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
A.代理基金資產的清算和結算
B.與商業(yè)銀行簽訂產品代銷協(xié)議
C.通過銷售基金產品賺取傭金
D.接受投資人委托設計和管理基金產品
A.相比法律，道德的約束是“軟”約束
B.相比法律，道德的調整手段更多
C.道德主要靠社會輿論等力量實現(xiàn)其約束力，因此主要依靠他律
D.法律的實施主要靠國家強制力
A.申購基金公司子公司管理的專項資產管理計劃
B.承銷證券
C.設立銀行類、保險類子公司
D.買入上市交易的股票
公開募集基金的備案應符合下列條件（）。
Ⅰ、封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的百分之六十以上；
Ⅱ、封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的百分之八十以上；
Ⅲ、開放式基金募集的基金份額總額達到準予注冊的最低募集份額總額；
Ⅳ、基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經理陸經理在與李先生溝通并進行基金產品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經理要求李先生提供資產證明或收入證明Ⅳ.陸經理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產品
基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
基金銷售機構應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
某資產管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產品Ⅲ.在其網站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經理IV.在其網站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
督察長履行職責，應當關注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產是否安全完整