A.客戶所提供的身份證件、簽證等相關(guān)證件經(jīng)核查或鑒定為虛假證件 B.客戶所提供的身份證明文件不在有效期內(nèi) C.客戶為中風(fēng)險(xiǎn)客戶 D.客戶或客戶關(guān)聯(lián)人員出現(xiàn)在反洗錢制裁名單中
A.勤勉盡責(zé) B.風(fēng)險(xiǎn)為本 C.持續(xù)識(shí)別 D.保密原則
A.獲取和記錄客戶基本信息以便能夠確認(rèn)其真實(shí)身份 B.篩查制裁名單 C.評(píng)估并確定客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D.對(duì)于禁止類客戶,不得提供金融服務(wù)