A.剝離不良資產(chǎn),交由專門機構(gòu)處理
B.采取催收追討,訴訟等手段
C.銀行員工充當資金掮客或信息中介
D.按規(guī)定程序?qū)徟牟涣假Y產(chǎn)處置方案
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A.進行賬外吸存放貸、拆入拆出資金等賬外經(jīng)營活動
B.員工在業(yè)務(wù)開展過程中,可以收受合作單位營銷獎勵、費用
C.私設(shè)小金科
D.以上都是
A.從業(yè)人員應(yīng)擔遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定,不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益,不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人
B.嚴禁違規(guī)處理不良資產(chǎn),為關(guān)系人輸送利益或幫助協(xié)助企業(yè)逃避債務(wù)
C.禁止協(xié)助或暗示客戶虛構(gòu)融資用途和貿(mào)易背景,套取信貸資金或使得融資用途失控
D.從業(yè)人員應(yīng)當依法、客觀、真實反映銀行業(yè)金融機構(gòu)業(yè)務(wù)信息
A.各條線/機構(gòu)的合規(guī)官
B.各條線/機構(gòu)的合規(guī)督導(dǎo)官
C.各條線/機構(gòu)的第一負責人
D.法律合規(guī)部
A.審計部
B.法律合規(guī)部
C.內(nèi)控辦
D.監(jiān)察保衛(wèi)部
最新試題
以下關(guān)于個人優(yōu)KEY的說法中,正確的是()。
紙質(zhì)存單解凍后需要辦理移存,如已到期或逾期,本息在辦理解凍且辦理移存業(yè)務(wù)后()轉(zhuǎn)存到一卡通活期賬戶。
柜面支持辦理以下哪項客戶評估業(yè)務(wù)?()
客戶申請將他行社??ㄗ兏鼮檎猩蹄y行,以下說法正確的是()。
以下關(guān)于憑證查庫功能優(yōu)化上線的說法中,正確的是()。
系統(tǒng)將驗鈔機識別的可疑貨幣發(fā)送到玉衡平臺與行內(nèi)假幣冠字號庫進行實時匹配,如命中則系統(tǒng)彈出玉衡預(yù)警處理窗口,()。
以下哪幾類客戶信息組合存在矛盾?()
若系統(tǒng)跑批失敗,客戶在更新證件仍后被中止非柜面業(yè)務(wù)(子項BK)時,營業(yè)網(wǎng)點核查情況屬實后,應(yīng)如何處理?()
對于實物貴金屬的核查要求,以下說法正確的是:()
以下關(guān)于個人外匯收付款業(yè)務(wù),描述正確的是?()