A.客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的。
B.客戶行為或者交易情況沒有出現(xiàn)異常。
C.客戶有洗錢、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的。
D.獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的。
E.客戶姓名或者名稱與國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)行政調(diào)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的。

A.根據(jù)公司客戶身份識(shí)別要求，收集相關(guān)客戶信息；針對(duì)銷售環(huán)節(jié)未完整準(zhǔn)確采集或錄入導(dǎo)致的客戶實(shí)際身份信息與核心系統(tǒng)不一致、紙質(zhì)投保單信息與核心系統(tǒng)不一致、后續(xù)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)無法獲取客戶完整的反洗錢身份識(shí)別相關(guān)材料等問題，負(fù)責(zé)重新采集并發(fā)起信息批改或維護(hù)。
B.在銷售活動(dòng)中，關(guān)注客戶、資金和交易是否與洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動(dòng)有關(guān)，如發(fā)現(xiàn)異常情形，將發(fā)現(xiàn)的線索隨業(yè)務(wù)資料提交業(yè)務(wù)管理部門。
C.負(fù)責(zé)按反洗錢牽頭部門提出的培訓(xùn)要求組織對(duì)所轄條線人員及其管理的銷售人員、代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢宣導(dǎo)培訓(xùn)，并作好相關(guān)工作記錄檔案的建立和留存。
D.協(xié)助配合對(duì)該部門和條線的反洗錢檢查與考核，對(duì)發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行整改并跟進(jìn)整改情況。

A.落實(shí)公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組及工作組的要求，協(xié)調(diào)相關(guān)部門開展反洗錢工作；
B.組織編寫或修訂公司反洗錢內(nèi)控制度，評(píng)估公司反洗錢操作規(guī)程的完整性和有效性；
C.組織反洗錢信息系統(tǒng)的需求提出、測(cè)試驗(yàn)收和推廣上線工作；
D.組織、指導(dǎo)、監(jiān)督各級(jí)公司反洗錢履職工作包括客戶身份識(shí)別、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理、大額交易和可疑交易報(bào)告、信息管理、反洗錢自查自糾、宣傳、培訓(xùn)與考核等；

A.反洗錢組織架構(gòu)
B.制度建設(shè)
C.業(yè)務(wù)流程
D.技術(shù)系統(tǒng)改造

A.授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)公司洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行日常監(jiān)督，評(píng)價(jià)高級(jí)管理層的反洗錢履職情況
B.監(jiān)督高級(jí)管理層及其成員有效履行洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)并提出意見與建議
C.聽取反洗錢審計(jì)/檢查工作報(bào)告
D.關(guān)注重大合規(guī)性缺陷和風(fēng)險(xiǎn)性問題，督促整改措施落實(shí)及問責(zé)