多項選擇題禁止()在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。
A.證券交易所
B.證券公司
C.證券登記結算機構
D.證券服務機構及其從業(yè)人員
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.多項選擇題統(tǒng)一建立、管理證券經紀業(yè)務()等信息系統(tǒng),各項業(yè)務數據應當集中存放。
A.客戶賬戶管理、客戶資金存管
B.代理交易、代理清算交收
C.證券托管
D.交易風險監(jiān)控
2.多項選擇題涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的()等與客戶權益直接相關的業(yè)務應當一人操作、一人復核,復核應當留痕。
A.開立、信息修改、注銷
B.建立及變更客戶資金存管關系
C.客戶回訪
D.客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易
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最新試題
營業(yè)部不可自行根據自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。
題型:判斷題
公司應設立信息技術委員會或類似機構,負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責,公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。
題型:判斷題
證券公司在提供權證、融資融券等高風險產品或業(yè)務的交易服務時,只需客戶書面簽署相關風險揭示文件,并做好后續(xù)風險提示工作即可。
題型:判斷題
基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風險。
題型:判斷題
建立健全()制度,對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制,持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
題型:多項選擇題