多項(xiàng)選擇題涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的（）等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

A.開立、信息修改、注銷
B.建立及變更客戶資金存管關(guān)系
C.客戶回訪
D.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易


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1.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部因客戶出現(xiàn)異常交易行為收到上交所口頭警告或書面警示函后，應(yīng)當(dāng)（）

A.及時(shí)與客戶取得聯(lián)系，告知上交所的相關(guān)監(jiān)管信息
B.督促客戶提交合規(guī)交易承諾書
C.規(guī)范和約束客戶交易行為
D.配合上交所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不同的業(yè)務(wù)類型、信息系統(tǒng)的特點(diǎn)，定義了（）個(gè)等級(jí)的備份能力，從低到高依次是：（）

A.三；第三級(jí)、第二級(jí)、第一級(jí)
B.三；第一級(jí)、第二級(jí)、第三級(jí)
C.六；第六級(jí)、第五級(jí)、第四級(jí)、第三級(jí)、第二級(jí)、第一級(jí)
D.六；第一級(jí)、第二級(jí)、第三級(jí)、第四級(jí)、第五級(jí)、第六級(jí)