《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》制定依據(jù)的主要法律法規(guī)有：（）
1.《中華人民共和國(guó)反洗錢法》
2.《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》
3.《中華人民共和國(guó)反恐怖主義法》
4.《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》
A.1，2
B.1，3
C.1，2，3
D.1，2，3，4
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金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的客戶身份資料的（）有疑問的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。
1.真實(shí)性2.有效性3.完整性4.合法性。
A.1，2
B.1，4
C.1，2，3
D.1，2，3，4
中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)法定監(jiān)管事項(xiàng)存在疑問需要進(jìn)一步確認(rèn)的，可以通過哪些方式向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行確認(rèn)和核實(shí)。（）
1.電話
2.書面質(zhì)詢
3.約見金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話
4.現(xiàn)場(chǎng)檢查
A.1，2
B.1，2，3
C.1，3，4
D.1，2，3，4
不能作為實(shí)名證件使用的有（）。
1.臨時(shí)身份證；
2.學(xué)生證；
3.機(jī)動(dòng)車駕駛證；
4.介紹信；
5.法定身份證件的復(fù)印件。
A.2，4，5
B.3，4，5
C.2，3，4，5
D.以上皆是
洗錢活動(dòng)可以通過哪種途徑和方式？（）
1.通過買賣股票、基金、保險(xiǎn)或設(shè)立企業(yè)等各種投資活動(dòng)，將非法資金合法化
2.通過購(gòu)買彩票進(jìn)行洗錢
3.通過購(gòu)買房產(chǎn)進(jìn)行洗錢
4.通過珠寶古董交易和虛假拍賣進(jìn)行洗錢
A.1，3
B.1，3，4
C.2，3，4
D.1，2，3，4
A.低風(fēng)險(xiǎn)
B.較高風(fēng)險(xiǎn)
C.中風(fēng)險(xiǎn)
D.高風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
反洗錢行政調(diào)查中對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報(bào)告后對(duì)涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別，有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心、公司所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯(cuò)誤的是（）。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時(shí)，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會(huì)重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)備案時(shí)間有特殊要求，以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。
金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式向反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心及（）報(bào)告。
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。
根據(jù)《反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報(bào)告，反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全（）、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度，履行反洗錢義務(wù)。
（）是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人，對(duì)本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。