問答題某證券交易所會(huì)員數(shù)量不多,但自成立以來(lái)其所收取的會(huì)員費(fèi)及財(cái)產(chǎn)積累非常可觀。為了吸引更多的公司入會(huì),該證券交易所于2006年年初對(duì)外宣布將每年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員,并將2005年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會(huì)員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會(huì)計(jì),2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營(yíng)業(yè)部工作人員時(shí),楊某在隱瞞了相關(guān)事實(shí)后應(yīng)聘。一個(gè)月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會(huì)員大會(huì)決定動(dòng)用由會(huì)員大會(huì)管理的風(fēng)險(xiǎn)基金600萬(wàn)元改善交易所營(yíng)業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達(dá)到了過去正常交易情況下1個(gè)月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對(duì)該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明??紤]到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對(duì)當(dāng)日的市場(chǎng)行情表不予以公布,待查明事實(shí)后再行公布。證券交易所招聘工作人員時(shí)有何不當(dāng)之處?

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1.問答題某證券交易所會(huì)員數(shù)量不多,但自成立以來(lái)其所收取的會(huì)員費(fèi)及財(cái)產(chǎn)積累非??捎^。為了吸引更多的公司入會(huì),該證券交易所于2006年年初對(duì)外宣布將每年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員,并將2005年的財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會(huì)員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會(huì)計(jì),2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營(yíng)業(yè)部工作人員時(shí),楊某在隱瞞了相關(guān)事實(shí)后應(yīng)聘。一個(gè)月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會(huì)員大會(huì)決定動(dòng)用由會(huì)員大會(huì)管理的風(fēng)險(xiǎn)基金600萬(wàn)元改善交易所營(yíng)業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達(dá)到了過去正常交易情況下1個(gè)月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對(duì)該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明??紤]到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對(duì)當(dāng)日的市場(chǎng)行情表不予以公布,待查明事實(shí)后再行公布。該證券交易所將財(cái)產(chǎn)積累盈余分配給會(huì)員的做法是否合法?
2.問答題南方運(yùn)通有限公司(以下稱南通公司)是五聯(lián)股份有限公司(以下稱五聯(lián)公司)的控股股東,擁有五聯(lián)公司上市股票國(guó)有股3 000萬(wàn)股(占五聯(lián)公司總股本的60%)。2007年3月18日,南通公司與北苑集團(tuán)股份有限公司(以下稱北苑集團(tuán))、東江有限責(zé)任公司(以下稱東江公司)、西原貨運(yùn)集團(tuán)股份有限公司(以下稱西原集團(tuán))協(xié)議設(shè)立資本總額為20億元的四方聯(lián)合運(yùn)輸有限公司(以下稱四方公司),在協(xié)議中約定,南通公司以其持有的五聯(lián)公司上市股票2 750萬(wàn)股(占五聯(lián)公司總股本的55%)合計(jì)股本總額8億元出資;北苑集團(tuán)、東江公司、西原集團(tuán)各以現(xiàn)金4億元出資。由于南通公司以上市股票國(guó)有股出資,須取得有關(guān)部門的批準(zhǔn),各方約定由以現(xiàn)金出資的各方先行繳納出資設(shè)立注冊(cè)資本為12億元的四方公司,南通公司的出資在得到有關(guān)部門批準(zhǔn)后再以股份轉(zhuǎn)讓的形式,將股份轉(zhuǎn)讓給四方公司,以代替出資的繳納。后南通公司的出資得到有關(guān)部門的批準(zhǔn),由于四方公司取得南通公司持有五聯(lián)公司股份達(dá)到五聯(lián)公司總股本的55%,被認(rèn)為構(gòu)成了實(shí)質(zhì)上的上市公司收購(gòu)行為,而有關(guān)的股份轉(zhuǎn)讓行為不符合法律的規(guī)定,沒有得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。四方公司于是向證監(jiān)會(huì)提出免于發(fā)出要約的豁免申請(qǐng),沒有得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。收購(gòu)?fù)瓿珊?,?huì)產(chǎn)生什么樣的法律后果?
3.問答題南方運(yùn)通有限公司(以下稱南通公司)是五聯(lián)股份有限公司(以下稱五聯(lián)公司)的控股股東,擁有五聯(lián)公司上市股票國(guó)有股3 000萬(wàn)股(占五聯(lián)公司總股本的60%)。2007年3月18日,南通公司與北苑集團(tuán)股份有限公司(以下稱北苑集團(tuán))、東江有限責(zé)任公司(以下稱東江公司)、西原貨運(yùn)集團(tuán)股份有限公司(以下稱西原集團(tuán))協(xié)議設(shè)立資本總額為20億元的四方聯(lián)合運(yùn)輸有限公司(以下稱四方公司),在協(xié)議中約定,南通公司以其持有的五聯(lián)公司上市股票2 750萬(wàn)股(占五聯(lián)公司總股本的55%)合計(jì)股本總額8億元出資;北苑集團(tuán)、東江公司、西原集團(tuán)各以現(xiàn)金4億元出資。由于南通公司以上市股票國(guó)有股出資,須取得有關(guān)部門的批準(zhǔn),各方約定由以現(xiàn)金出資的各方先行繳納出資設(shè)立注冊(cè)資本為12億元的四方公司,南通公司的出資在得到有關(guān)部門批準(zhǔn)后再以股份轉(zhuǎn)讓的形式,將股份轉(zhuǎn)讓給四方公司,以代替出資的繳納。后南通公司的出資得到有關(guān)部門的批準(zhǔn),由于四方公司取得南通公司持有五聯(lián)公司股份達(dá)到五聯(lián)公司總股本的55%,被認(rèn)為構(gòu)成了實(shí)質(zhì)上的上市公司收購(gòu)行為,而有關(guān)的股份轉(zhuǎn)讓行為不符合法律的規(guī)定,沒有得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。四方公司于是向證監(jiān)會(huì)提出免于發(fā)出要約的豁免申請(qǐng),沒有得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。四方公司若要取得符合其資本總額20億元的股份,應(yīng)當(dāng)如何收購(gòu)?
4.問答題南方運(yùn)通有限公司(以下稱南通公司)是五聯(lián)股份有限公司(以下稱五聯(lián)公司)的控股股東,擁有五聯(lián)公司上市股票國(guó)有股3 000萬(wàn)股(占五聯(lián)公司總股本的60%)。2007年3月18日,南通公司與北苑集團(tuán)股份有限公司(以下稱北苑集團(tuán))、東江有限責(zé)任公司(以下稱東江公司)、西原貨運(yùn)集團(tuán)股份有限公司(以下稱西原集團(tuán))協(xié)議設(shè)立資本總額為20億元的四方聯(lián)合運(yùn)輸有限公司(以下稱四方公司),在協(xié)議中約定,南通公司以其持有的五聯(lián)公司上市股票2 750萬(wàn)股(占五聯(lián)公司總股本的55%)合計(jì)股本總額8億元出資;北苑集團(tuán)、東江公司、西原集團(tuán)各以現(xiàn)金4億元出資。由于南通公司以上市股票國(guó)有股出資,須取得有關(guān)部門的批準(zhǔn),各方約定由以現(xiàn)金出資的各方先行繳納出資設(shè)立注冊(cè)資本為12億元的四方公司,南通公司的出資在得到有關(guān)部門批準(zhǔn)后再以股份轉(zhuǎn)讓的形式,將股份轉(zhuǎn)讓給四方公司,以代替出資的繳納。后南通公司的出資得到有關(guān)部門的批準(zhǔn),由于四方公司取得南通公司持有五聯(lián)公司股份達(dá)到五聯(lián)公司總股本的55%,被認(rèn)為構(gòu)成了實(shí)質(zhì)上的上市公司收購(gòu)行為,而有關(guān)的股份轉(zhuǎn)讓行為不符合法律的規(guī)定,沒有得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。四方公司于是向證監(jiān)會(huì)提出免于發(fā)出要約的豁免申請(qǐng),沒有得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。四方公司的要約豁免申請(qǐng)為什么沒有得到證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)?
5.問答題南方運(yùn)通有限公司(以下稱南通公司)是五聯(lián)股份有限公司(以下稱五聯(lián)公司)的控股股東,擁有五聯(lián)公司上市股票國(guó)有股3 000萬(wàn)股(占五聯(lián)公司總股本的60%)。2007年3月18日,南通公司與北苑集團(tuán)股份有限公司(以下稱北苑集團(tuán))、東江有限責(zé)任公司(以下稱東江公司)、西原貨運(yùn)集團(tuán)股份有限公司(以下稱西原集團(tuán))協(xié)議設(shè)立資本總額為20億元的四方聯(lián)合運(yùn)輸有限公司(以下稱四方公司),在協(xié)議中約定,南通公司以其持有的五聯(lián)公司上市股票2 750萬(wàn)股(占五聯(lián)公司總股本的55%)合計(jì)股本總額8億元出資;北苑集團(tuán)、東江公司、西原集團(tuán)各以現(xiàn)金4億元出資。由于南通公司以上市股票國(guó)有股出資,須取得有關(guān)部門的批準(zhǔn),各方約定由以現(xiàn)金出資的各方先行繳納出資設(shè)立注冊(cè)資本為12億元的四方公司,南通公司的出資在得到有關(guān)部門批準(zhǔn)后再以股份轉(zhuǎn)讓的形式,將股份轉(zhuǎn)讓給四方公司,以代替出資的繳納。后南通公司的出資得到有關(guān)部門的批準(zhǔn),由于四方公司取得南通公司持有五聯(lián)公司股份達(dá)到五聯(lián)公司總股本的55%,被認(rèn)為構(gòu)成了實(shí)質(zhì)上的上市公司收購(gòu)行為,而有關(guān)的股份轉(zhuǎn)讓行為不符合法律的規(guī)定,沒有得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。四方公司于是向證監(jiān)會(huì)提出免于發(fā)出要約的豁免申請(qǐng),沒有得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。四方公司與南通公司的股份轉(zhuǎn)讓行為為什么不符合法律規(guī)定?

最新試題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五或持股增減變化達(dá)到法定比例時(shí)需要公告,公告中應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于外國(guó)債券的說法中,正確的有()①在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券②在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券③外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家④外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于同一個(gè)國(guó)家

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,負(fù)有信息披露義務(wù)的“發(fā)行人”包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

新修訂《證券法》的適用范圍包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、核查和驗(yàn)證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的信息和資料,保存期限不得少于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于債券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說法中,正確的有()①流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要用于衡量債券變現(xiàn)的難易程度②買賣價(jià)差越小,流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)越高③成交量越大,流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)越高④流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)持有債券到期的投資者不再重要

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

可參與銀行間債券市場(chǎng)債券交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括()①在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)②在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)③在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)④所有外國(guó)銀行在華分行

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

新修訂《證券法》新增的專章包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

中央政府發(fā)行的國(guó)債,主要用途有()①改變自身資產(chǎn)負(fù)債機(jī)構(gòu)②解決由政府投資的公共基礎(chǔ)設(shè)施或者重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目的資金需求③彌補(bǔ)國(guó)家財(cái)政赤字④滿足國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)需要

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于地方政府債券自發(fā)自還試點(diǎn)信用評(píng)級(jí)的說法中,正確的有()①試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)按照公開、公平、公正原則,從具備中國(guó)境內(nèi)債券市場(chǎng)評(píng)級(jí)資質(zhì)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中依法競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)選擇一家信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)②試點(diǎn)地區(qū)財(cái)政部門應(yīng)與選定的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)簽署信用評(píng)級(jí)協(xié)議,明確雙方權(quán)利和義務(wù),并按規(guī)定通過單位門戶網(wǎng)站及時(shí)披露選定的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)③試點(diǎn)地區(qū)只需進(jìn)行涵蓋各期限地方債(5年、7年和10年期)的綜合性評(píng)級(jí)④首次評(píng)級(jí)進(jìn)行一次,此后跟蹤評(píng)級(jí)每半年開展一次

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題