A.管理能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)
B.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)
C.管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)
D.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶營銷
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A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.證券營業(yè)部
D.證券交易所
A.時(shí)間優(yōu)先的規(guī)則
B.價(jià)格優(yōu)先規(guī)則
C.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先規(guī)則
D.證券交易所的規(guī)則
A.客戶向經(jīng)紀(jì)人老樸抱怨簽字太多，老樸說這些風(fēng)險(xiǎn)揭示書都是我們證券公司強(qiáng)制要求的，但是是必要的，避免了客戶的風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是保守性，但是需要交易權(quán)證，老樸讓客戶在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估書的下方的“承諾欄”簽字承諾已經(jīng)知曉相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶想幫助老樸完成開戶任務(wù)，讓他的工廠的工人都來找老樸開戶，老樸與工人接觸后了解他們的收入偏低，而且不了解證券市場(chǎng)后，婉拒了客戶的好意
D.老樸在讓每個(gè)客戶開戶前都拿著合同文本向其提示其中要注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
A.2009年3月9日
B.2009年4月9日
C.2009年4月25日
D.以上時(shí)間均不可以買賣
A.上一年度虧損的上市公司股票
B.前六個(gè)月內(nèi)股票價(jià)格的波動(dòng)幅度（最高價(jià)/最低價(jià)）為100%~200%的股票
C.證券交易所停牌或除牌的股票
D.證券交易所特別處理的股票
最新試題
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說法中，正確的有（）
證券公司合規(guī)部門對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對(duì)樣本的符合性做出判斷。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后需整改四個(gè)階段。