單項(xiàng)選擇題作為一名證券經(jīng)紀(jì)人，隨著交易品種的復(fù)雜，交易規(guī)則也越來(lái)越復(fù)雜，但把握一些原則性的答案是必須的。證券公司根據(jù)投資者的委托，按照（）提出交易申報(bào)，參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)的集中交易，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。

A.時(shí)間優(yōu)先的規(guī)則
B.價(jià)格優(yōu)先規(guī)則
C.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先規(guī)則
D.證券交易所的規(guī)則


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題作為一名證券經(jīng)紀(jì)人，向客戶(hù)揭示風(fēng)險(xiǎn)，了解你的客戶(hù)是很重要的，因?yàn)檫@是向客戶(hù)適當(dāng)銷(xiāo)售的前提，以下是客戶(hù)與經(jīng)紀(jì)人的常見(jiàn)認(rèn)識(shí)與說(shuō)法，你認(rèn)為經(jīng)紀(jì)人老樸的哪個(gè)行為與說(shuō)法是不完全正確的（）

A.客戶(hù)向經(jīng)紀(jì)人老樸抱怨簽字太多，老樸說(shuō)這些風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)都是我們證券公司強(qiáng)制要求的，但是是必要的，避免了客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是保守性，但是需要交易權(quán)證，老樸讓客戶(hù)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估書(shū)的下方的“承諾欄”簽字承諾已經(jīng)知曉相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶(hù)想幫助老樸完成開(kāi)戶(hù)任務(wù)，讓他的工廠(chǎng)的工人都來(lái)找老樸開(kāi)戶(hù)，老樸與工人接觸后了解他們的收入偏低，而且不了解證券市場(chǎng)后，婉拒了客戶(hù)的好意
D.老樸在讓每個(gè)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)前都拿著合同文本向其提示其中要注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

3.單項(xiàng)選擇題用于質(zhì)押貸款的股票應(yīng)業(yè)績(jī)優(yōu)良、流通股本規(guī)模適度、流動(dòng)性較好。貸款人可以接受以下哪種股票作為質(zhì)物？（）

A.上一年度虧損的上市公司股票
B.前六個(gè)月內(nèi)股票價(jià)格的波動(dòng)幅度（最高價(jià)/最低價(jià)）為100%~200%的股票
C.證券交易所停牌或除牌的股票
D.證券交易所特別處理的股票

4.單項(xiàng)選擇題我國(guó)證券法的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類(lèi)參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)管，其核心旨在（）

A.保護(hù)投資者的合法利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益
B.擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)
C.打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害
D.為證券市場(chǎng)融資功能和資源配臵功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

5.單項(xiàng)選擇題涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，即由全國(guó)人民大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的（）由國(guó)務(wù)院制定并頒布的（）以及有關(guān)證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的（）。

A.行政法規(guī)；國(guó)家法律；部門(mén)規(guī)章
B.國(guó)家法律；行政法規(guī)；部門(mén)規(guī)章
C.國(guó)家法律；部門(mén)規(guī)章；行政法規(guī)
D.部門(mén)規(guī)章；國(guó)家法律；行政法規(guī)

最新試題

證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無(wú)需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估。

題型：判斷題

《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估應(yīng)當(dāng)采取的方法有（）

題型：多項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型：判斷題

下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司整改責(zé)任部門(mén)在合規(guī)管理有效性評(píng)估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型：判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。

題型：判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)。

題型：多項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。

題型：多項(xiàng)選擇題