A.執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書
B.執(zhí)法檢查意見書
C.行政處罰意見告知書
D.行政處罰決定書
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A.5個(gè)工作日
B.7個(gè)工作日
C.10個(gè)工作日
D.15個(gè)工作日
A.于年度結(jié)束后10個(gè)工作日報(bào)告
B.及時(shí)將更新情況報(bào)告中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
C.于年度結(jié)束后5個(gè)工作日報(bào)告
D.于變化后的10個(gè)工作日內(nèi)將更新情況報(bào)告中國人民銀行或其當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
A.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的
C.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
D.未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的
A.及時(shí)以書面形式向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告
B.及時(shí)以書面形式向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告
C.及時(shí)以書面形式向中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)和中國反洗錢監(jiān)測中心
D.及時(shí)以書面形式向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)告
A.先批準(zhǔn)，但要求金融機(jī)構(gòu)限期補(bǔ)正
B.不予批準(zhǔn)
C.予以批準(zhǔn)，但將情況通報(bào)反洗錢行政主管部門當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
D.不予批準(zhǔn)，同時(shí)對申請金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰
最新試題
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)？（）
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。