判斷題各支行、營業(yè)部在為機(jī)構(gòu)客戶辦理開立賬戶、建立業(yè)務(wù)關(guān)系、一次性交易時(shí),應(yīng)使用機(jī)構(gòu)信用代碼管理系統(tǒng)對(duì)客戶身份進(jìn)行核實(shí)。
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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)客戶身份識(shí)別管理規(guī)定,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的機(jī)構(gòu)客戶,至少()查詢一次機(jī)構(gòu)信用代碼管理系統(tǒng)。
A.每季度
B.每半年
2.單項(xiàng)選擇題在為不在本機(jī)構(gòu)開立賬戶的機(jī)構(gòu)客戶現(xiàn)金匯款交易金額單筆人民幣()以上或外幣等值1000美元以上的,應(yīng)先登錄機(jī)構(gòu)信用代碼管理系統(tǒng)中查詢無誤后再辦理業(yè)務(wù)。
A.1萬元
B.5萬元
3.單項(xiàng)選擇題因反洗錢需要凍結(jié)的資產(chǎn)經(jīng)分行合規(guī)管理部負(fù)責(zé)人和()審批后,凍結(jié)機(jī)構(gòu)應(yīng)立即解除凍結(jié)措施。
A.支行行長
B.分行分管行長
最新試題
2020年4月23日總行系統(tǒng)進(jìn)行變更后,當(dāng)客戶進(jìn)行貴賓卡保號(hào)換卡業(yè)務(wù)且領(lǐng)取新卡后,核心系統(tǒng)是否對(duì)舊卡做出標(biāo)識(shí),是否禁止舊卡全部交易?()
題型:單項(xiàng)選擇題
第二代反假幣系統(tǒng)是增加了對(duì)假外幣的管理和上繳功能。
題型:判斷題
客戶觸發(fā)黑名單系統(tǒng)后,哈爾濱銀行應(yīng)明確告知客戶命中哈爾濱銀行黑名單,為高風(fēng)險(xiǎn)客戶。
題型:判斷題
哈爾濱銀行投產(chǎn)了黑名單系統(tǒng),柜面系統(tǒng)提示命中黑名單客戶后,等待黑名單系統(tǒng)授權(quán)時(shí)長為()分鐘,因此要及時(shí)與分行運(yùn)營管理部聯(lián)系。
題型:填空題
個(gè)人王某一次性從哈爾濱銀行購匯5萬美元,并提走現(xiàn)金。
題型:判斷題
李某將外幣存款的利息100美元結(jié)匯是需要錄入個(gè)人結(jié)售匯系統(tǒng)。
題型:判斷題
個(gè)體工商戶是可以接受電票。
題型:判斷題
電票的有效期為6個(gè)月。
題型:判斷題
PC電腦端預(yù)填單提交生成預(yù)約碼時(shí),是聯(lián)動(dòng)觸發(fā)企業(yè)信息聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)核對(duì)預(yù)填單生成的企業(yè)客戶納稅人信息。
題型:判斷題
全部對(duì)賬月,全部對(duì)賬率達(dá)到90%即可,重點(diǎn)對(duì)賬情況不作考核。
題型:判斷題