會(huì)員制證券交易所設(shè)有的機(jī)構(gòu)有()。
①董事會(huì)
②理事會(huì)
③會(huì)員大會(huì)
④監(jiān)察委員會(huì)
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
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證券交易所監(jiān)事會(huì)的職能有()。
①提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
②提議召開(kāi)臨時(shí)理事會(huì)
③向會(huì)員大會(huì)提出提案
④檢查證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金的使用和管理
⑤當(dāng)理事、高級(jí)管理人員的行為損害證券交易所利益時(shí),要求理事、高級(jí)管理人員予以糾正
A.①③④
B.②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
按照《證券法》的規(guī)定,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該行使下列()職責(zé)。
1、教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)
2、負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)
3、依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映會(huì)員的建議和要求
4、監(jiān)督、檢查會(huì)員行為,對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分
5、組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
A.1、2、3、4
B.1、3、4、5
C.2、3、4、5
D.1、2、3、4、5
證券交易所對(duì)證券市場(chǎng)可以進(jìn)行()活動(dòng)。
①審核、安排證券上市交易
②決定證券暫停上市
③決定證券恢復(fù)上市
④決定證券終止上市和重新上市
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
證券交易結(jié)算方式可以分為()。
①統(tǒng)一結(jié)算
②全額結(jié)算
③差額結(jié)算
④凈額結(jié)算
A.②④
B.①③
C.①②③
D.①②
下面關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述正確的有()。
①中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日
②具有獨(dú)立法人地位、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司自愿組成
③是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人,是證券業(yè)的自律組織
④采取會(huì)員制的組織形式,證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
⑤中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
最新試題
創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷(xiāo)規(guī)范》(下稱(chēng)《規(guī)范》)?!兑?guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時(shí)出售。
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時(shí)間維度上的再配置。
合并和收購(gòu)過(guò)程中的賣(mài)方包括以下類(lèi)別:()
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)自律管理,以下說(shuō)法正確的是()。
一般而言,發(fā)行超過(guò)1億美元新債務(wù)的并購(gòu)收購(gòu)方需要完成以下工作:()
以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()
并購(gòu)交易中,買(mǎi)方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()
發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人。
在出售過(guò)程的開(kāi)始,賣(mài)方(或其投資銀行)通常需要接觸5-10個(gè)潛在買(mǎi)家。